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发布日期：2024-10-15 10:22    点击次数：72

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　　    金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资    基金更新的招募讲明书     基金顾问东说念主：金鹰基金顾问有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     时分：二〇二二年十一月     症结教唆     本基金经2015年7月28日中国证券监督顾问委员会证监许可[2015]1806号    文注册召募，本基金的基金合同于2016年3月23日镇定胜利。     基金顾问东说念主保证招募讲明书的内容真确、准确、齐全。本招募讲明书经中国    证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和    收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧    基金的投资价值及阛阓前程等作出本质性判断或者保证。     基金顾问东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产，    但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。     投资有风险。投资者在投成本基金前应镇定阅读本基金的招募讲明书、基金    居品贵寓概要和基金合同等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作出    投资决策，自行承担基金投资中出现的各种风险，包括因政事、经济、社会等环    境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、    基金投资者连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险、基金顾问东说念主在基金顾问实施过    程中产生的基金顾问风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收讲错和投资    债券激勉的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的独到风险、与投资存托凭    证关连的特定风险等等。本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据关连法律    法则由非上市中小企业遴选非公开面容刊行的债券，由于不行公开交游，一般情    况下交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流    动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值    带来更大的负面影响和损失。当本基金持有特定资产且存在潜在首要赎回央求时，    基金顾问东说念主履行相应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“侧袋    机制”章节。侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不    办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前分和最终变现价钱    都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估    值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。请投资者仔细阅读关连内容并温存本基    金启用侧袋机制时的特定风险。本基金的特定风险详见招募讲明书“风险揭示”章    节。     本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的    品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币阛阓基金。     投资者应充分推敲本身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、    时机、数目等投资行动作出零丁决策。     基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金顾问东说念主顾问的其他基金的功绩也    不组成对本基金功绩表现的保证。基金顾问东说念主提醒投资者基金投资的“买者自傲”    原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，    由投资者自行负责。     本招募讲明书一经本基金托管东说念主复核。本基金本次更新招募讲明书因基金经     理变更对基金顾问东说念主章节关连信息进行更新，关连信息更新截止日为2022年10    月31日。除非另有讲明，本招募讲明书所载内容截止日为2021年11月30日，    连络财务数据截止日为2021年9月30日，净值表现截止日为2021年6月30    日，本申报中财务数据未经审计。     目次     一、前言 ................................................................................................................................. 3     二、释义 ................................................................................................................................. 4     三、基金顾问东说念主 ................................................................................................................. 10     四、基金托管东说念主 ................................................................................................................. 22     五、关连服务机构 ............................................................................................................. 27     六、基金的召募 ................................................................................................................. 71     七、基金合同的胜利......................................................................................................... 72     八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................... 73     九、基金的投资 ................................................................................................................. 84     十、基金的功绩 ................................................................................................................. 97     十一、基金的财产 ............................................................................................................. 99     十二、基金资产的估值 .................................................................................................. 100     十三、基金的收益分派 .................................................................................................. 106     十四、基金的用度与税收 .............................................................................................. 108     十五、基金的司帐与审计 .............................................................................................. 110     十六、基金的信息清晰 .................................................................................................. 111     十七、侧袋机制 ............................................................................................................... 119     十八、风险揭示 ............................................................................................................... 123     十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 .................................................. 128     二十、基金合同的内容节录 ......................................................................................... 131     二十一、基金托管契约的内容节录 ............................................................................ 158     二十二、对基金份额持有东说念主的服务 ............................................................................ 178     二十三、其他应清晰事项 .............................................................................................. 181     二十四、招募讲明书的存放及查阅面容 .................................................................... 186     二十五、备查文献 ........................................................................................................... 187     一、前言     本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金    法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公    开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开    召募证券投资基金信息清晰顾问办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公开募    集通达式证券投资基金流动性风险顾问规矩》(以下简称“《流动性风险顾问规    定》”)过头他连络法律法则以及《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基    金合同》编写。     基金顾问东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪纪录、误导性讲演或者首要遗    漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书    所载明的贵寓央求召募的。本基金顾问东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本    招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。     本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同    是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基    金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本    身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他连络    规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应    详备查阅基金合同。     二、释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金     2、基金顾问东说念主：指金鹰基金顾问有限公司     3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司     4、基金合同：指《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基金合同》    及对基金合同的任何有用雠校和补充     5、托管契约：指基金顾问东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《金鹰机灵生活    机动配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用雠校和补充     6、招募讲明书或本招募讲明书：指《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投    资基金招募讲明书》过头更新     7、基金份额发售公告：指《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基    金份额发售公告》     8、法律法则：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表自便文献、    司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等     9、《基金法》：指 2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员    会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会    第三十次会议雠校，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基    金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校     10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实    施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其时时作念出    的雠校     11、《信息清晰办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日    实施的《公开召募证券投资基金信息清晰顾问办法》及颁布机关对其时时作念出的    雠校     12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施    的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校     13、中国证监会：指中国证券监督顾问委员会     14、银行业监督顾问机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督顾问委    员会     15、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义    务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主     16、个东说念主投资者：指依据连络法律法则规矩可投资于证券投资基金的天然东说念主     17、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内    正当登记并存续或经连络政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会    团体或其他组织     18、及格境外机构投资者：指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资顾问    办法》及关连法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中    国境外的机构投资者     19、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法    规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称     20、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募讲明书正当取得基金份额的投资    者     21、基金销售业务：指基金顾问东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，    办理基金份额的申购、赎回、诊疗、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务     22、销售机构：指金鹰基金顾问有限公司以及稳当《销售办法》和中国证监    会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务    契约，办理基金销售业务的机构     23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括    投资者基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结    算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等     24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金顾问有    限公司或接受金鹰基金顾问有限公司托福代为办理登记业务的机构     25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金顾问东说念主所    顾问的基金份额余额过头变动情况的账户     26、基金交游账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机    构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务导致的基金份额    变动及结余情况的账户     27、基金合同胜利日：指基金召募达到法律法则规矩及基金合同规矩的条件，    基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的    日历     28、基金合同隔断日：指基金合同规矩的基金合同隔断事由出现后，基金财    产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历     29、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的期间，最长    不得卓著3个月     30、存续期：指基金合同胜利至隔断之间的不按期期限     31、处事日：指上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日     32、T日：指销售机构在规矩时分受理投资者申购、赎回或其他业务央求的    通达日     33、T+n日：指自T日起第n个处事日（不包含T日）     34、通达日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的处事日     35、通达时分：指通达日基金接受申购、赎回或其他交游的时分段     36、《业务王法》：指《金鹰基金顾问有限公司证券投资基金注册登记业务规    则》，是表率基金顾问东说念主所顾问的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由    基金顾问东说念主和投资者共同盲从     37、认购：指在基金召募期内，投资者根据基金合同和招募讲明书的规矩申    请购买基金份额的行动     38、申购：指基金合同胜利后，投资者根据基金合同和招募讲明书的规矩申    请购买基金份额的行动     39、赎回：指基金合同胜利后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募讲明书规    定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动     40、基金诊疗：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金顾问东说念主届时有用公告    规矩的条件，央求将其持有基金顾问东说念主顾问的、某一基金的基金份额诊疗为基金    顾问东说念主顾问的其他基金基金份额的行动     41、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所    持基金份额销售机构的操作     42、按期定额投资蓄意：指投资者通过连络销售机构提议央求，约定每期申    购日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账    户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资面容     43、大宗赎回：指本基金单个通达日，基金净赎回央求（赎回央求份额总和    加上基金诊疗中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入    央求份额总和后的余额）卓著上一通达日基金总份额的10%      44、元：指东说念主民币元     45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银    行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易     46、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收    申购款过头他资产的价值总和     47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     48、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和     49、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净    值和基金份额净值的过程     50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息清晰的寰宇性报刊及指定    互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰    网站）等媒介     51、不可抗力：指基金合同当事东说念主不行预感、不行幸免且不行克服的客不雅事    件     52、《流动性风险顾问规矩》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚    10月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险顾问规矩》及颁布    机关对其时时作念出的雠校     53、流动性受限资产：是指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无    法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回    购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通    受限的新股及非公设备行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让    或交游的债券等     54、舞动订价机制：指当通达式基金遭受大额申购赎回时，通过诊疗基金份    额净值的面容，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投    资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益    不受挫伤并得到公正对待     55、基金居品贵寓概要：《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基金    居品贵寓概要》过头更新     56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门    账户进行处置清理，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，    属于流动性风险顾问用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账    户称为侧袋账户     57、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估值时间仍导致    公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍    导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的    资产     三、基金顾问东说念主     （一）基金顾问东说念主简况：     称呼：金鹰基金顾问有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路28号越秀金融大厦30楼     法定代表东说念主：姚文强     设立日历：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号     组织格式：有限职责公司     注册成本：5.102亿元东说念主民币     存续期限：陆续筹办     连络电话：020-22825637     股权结构：     发起东说念主称呼  出资额（万元）  出资比例      东旭集团有限公司  33770  66.19%      广州越秀金融控股集团股份有限公司  12250  24.01%      广州白云山医药集团股份有限公司  5000   9.8%      所有  51020  100%      （二）主要东说念主员情况     1、董事会成员     姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中    央登记结算公司深圳代办处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主    管，浙江证券深圳营业部投资规划部司理，大成基金顾问公司阛阓部高等司理，    汉唐证券有限职责公司阛阓总监，招商基金营销顾问部总司理助理，国投瑞银基    金顾问有限公司华南总司理，博时基金顾问有限公司零卖南边总司理，金鹰基金    顾问有限公司总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基    金顾问有限公司董事长。     李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技    术员、车间主任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、    西藏金融租借有限公司董事长、中国坐褥力学会副会长。     周蔚女士，董事，中央财经大学经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办    公室、客户二部主任科员、业务主管，中诚信赖有限职责公司团队负责东说念主、投资    顾问部总司理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融    租借有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金顾问有限公司常务副总经    理。现任金鹰基金顾问有限公司总司理。     李松民先生，董事，暨南大学工商顾问硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠    实业总公司司帐，中港结伴北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北兴隆银业    有限公司司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀    金融控股集团有限公司风险顾问部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股    份有限公司风险顾问部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法    定代表东说念主，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广州越秀金融    控股集团股份有限公司职工监事、风险顾问与法务合规部总司理、顾问规划谐和    委员会主任委员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险顾问与法    务合规部总司理。     潘永兴先生，董事，中山大学工学硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审    计部审计员、高等审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务    部高等主    管、司理、高等司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀    金融控股集团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监    事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司成本筹办部、广州越秀金融控股    集团有限公司成本筹办部副总司理。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财    务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团股份    有限公司成本筹办部、广州越秀金融控股集团有限公司成本筹办部总司理，广州    越秀融资担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。     黄雪贞女士，董事，英语话语体裁硕士。曾任深圳高速公路股份有限公司董    事会文告助理和证券事务代表，广州药业股份有限公司董事会文告处副主任、主    任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会文告室主任、    证券事务代表、董事会文告。     张影先生，零丁董事，芝加哥大学形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学西席。    现任北京大学西席。     郝春莉女士，零丁董事，中国东说念主民大学法学硕士。曾任中央政法干部顾问学    院教师，中国东说念主民大学学报、中国东说念主民大学出书社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师    事务所、北京华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。     王克玉先生，零丁董事，中国政法大学法学博士。曾任山东威海高时间设备    区出进口公司法务，山东宏安讼师事务所讼师，北京市重光讼师事务所讼师。现    任中央财经大学法学院西席、博士生导师。     2、监事会成员     姚智志女士，监事，党校本科学历、司帐师、经济师。曾任郴州电厂职员，    郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任，广州河汉保德交    通物资公司主管司帐，广州珠江啤酒集团财务部主管司帐，广州荣鑫容器有限公    司财务部司理、总司理助理，广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长，广州    白云山制药有限公司财务部副部长，广州白云山化学制药转换中心财务负责东说念主，    广州白云医药集团股份有限公司财务部高等司理、财务部部长，广州医药海马品    牌整合传播有限公司监事。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。     姜慧斌先生，监事，企业顾问硕士。曾任宇龙狡计机通讯科技（深圳）有限    公司东说念主力资源部组织发展司理，金鹰基金顾问有限公司计策运营部总司理兼笼统    顾问部总司理。现任金鹰基金顾问有限公司券交易务部总司理。     黄定明先生，监事，企业顾问硕士。现任金鹰基金顾问有限公司笼统顾问部    副总司理。     3、公司高等顾问东说念主员     周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户    二部主任科员、业务主管，中诚信赖有限职责公司团队负责东说念主、投资顾问部总经    理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公    司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金顾问有限公司常务副总司理。经公司    第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会    及广东证监局备案，现任金鹰基金顾问有限公司总司理。     凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东    证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二    十次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，    现任金鹰基金顾问有限公司督察长。     刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑    主管，吉祥证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份    有限公司时间总监，广州证券有限职责公司副总裁，天源证券有限公司总司理，    广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金顾问有限公司副总司理兼首席信息官，    督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规矩报中国    证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金顾问有限公司副总司理兼    首席信息官。     耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处    长等职；后来曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会    第七次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，    现任金鹰基金顾问有限公司副总司理。     牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑，    国投瑞银基金顾问有限公司阛阓服务部副总监、总监，华泰资产顾问有限公司产    品研发负责东说念主，华泰保兴基金顾问有限公司董事总司理（MD）、居品计策设备部    及客户服务部总司理，上海弘尚资产顾问有限公司总司理助理，金鹰基金顾问有    限公司总司理助理兼阛阓服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司    第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规矩报中国证券投资基金业协会及广    东监管局备案，现任金鹰基金顾问有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产    顾问学会副会长。     4、基金司理     杨凡先生，经济学硕士。曾任金鹰基金顾问有限公司研究员，广发证券股份    有限公司研究员，中科沃土基金顾问有限公司基金司理。2019年11月加入金鹰    基金顾问有限公司担任投资司理，2021年8月起任金鹰周期优选机动配置搀和    型证券投资基金基金司理，2022年8月起任金鹰机灵生活机动配置搀和型证券    投资基金基金司理。     历任基金司理：陈颖先生，顾问时分为2016年3月23日至2017年9月8    日；陈立先生，顾问时分为2016年3月23日至2018年8月30日；王瀚宁先    生，顾问时分为2018年8月22日至2020年1月4日；王喆先生，顾问时分为    2020年1月4日至2022年10月29日；杨凡先生，顾问时分为2022年8月17    日于今。     5、投资决策委员会成员有：     本公司遴选集体投资决策轨制，关连投资决策委员会成员有：     （1）公司投资决策委员会     周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；     林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，皆备收益投资部总    司理，基金司理；     王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀和投资部总经    理。     韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经    理，基金司理；     陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，基金司理；     龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；     杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；     倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。     （2）权益投资决策委员会     周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；     韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经    理，基金司理；     陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，基金司理；     杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；     倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；     杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金经    理。     （3）固定收益投资决策委员会     周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；     林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，皆备收益投资    部总司理，基金司理；     王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀和投资部总经    理。     龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金经    理；     林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，皆备收益投资部副总司理，基    金司理。     孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，皆备收益投资部副总司理，    基金司理。上述东说念主员之间均不存在至支属关系。     （三）基金顾问东说念主的职责     根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金顾问东说念主的职责包括但不    限于：     （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》胜利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运    用基金财产；     （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化    的筹办面容顾问和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，    保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产彼此零丁，对所顾问的不同基金分别    顾问，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩外，不得利用基金财    产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的    方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩狡计并公告基金净值信息，    确定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；     （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩，履行信息清晰及    申报义务；     （12）保守基金交易渊博，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、    《基金合同》过头他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不    向他东说念主泄露；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有    东说念主分派基金收益；     （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩召集基金份额持有东说念主大    会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     （16）按规矩保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相    关贵寓15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况兼    保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时分和面容，随时查阅到与基金连络的    公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；     （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、    变现和分派；     （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会    并通知基金托管东说念主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当    权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而革职；     （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基    金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有    东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金顾问东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基    金事务的行动承担职责；     （23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其    他法律行动；     （24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行    胜利，基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利    息在基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；     （25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     （四）基金顾问东说念主的承诺     1、基金顾问东说念主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售    办法》、《信息清晰办法》、《领导办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的内    部贬抑轨制，遴选有用措施，贯注违背行动的发生；     2、基金顾问东说念主承诺不从事以下苟且性行动，并承诺建立健全的里面风险控    制轨制，遴选有用措施，贯注下列行动的发生。     （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公正地对待其顾问的不同基金财产；     （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；     （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意    他东说念主从事关连的交游步履；     （7）粗鄙背负，不按照规矩履行职责；     （8）依照法律、行政法则连络规矩，由中国证监会规矩苟且的其他行动及    基金合同苟且的行动。     3、基金顾问东说念主承诺加强东说念主员顾问，强化职业操守，督促和敛迹职工盲从国    家连络法律、法则及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履。     （1）越权或违法筹办；     （2）违背基金合同或托管契约；     （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；     （5）拒却、过问、苟且或严重影响中国证监会照章监管；     （6）粗鄙背负、滥用权利；     （7）泄露在职职期间细察的连络证券、基金的交易渊博、尚未照章公开的    基金投资内容、基金投资蓄意等信息；     （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票投资；     （9）协助、接受托福或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交游；     （10）违背证券交游局面业务王法，利用对敲倒、对仓等技能阁下阛阓价钱，    淆乱阛阓规律；     （11）贬损同行，以提高我方；     （12）在公开信息清晰和告白中挑升含有虚伪、误导、诓骗身分；     （13）以不方正技能谋求业务发展；     （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；     （15）其他法律、行政法则苟且的行动。     4、基金顾问东说念主对于苟且性行动的承诺     为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金苟且从事下列行动：     （1）承销证券；     （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；     （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；     （7）法律、行政法则和中国证监会规矩苟且的其他步履。     运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行贬抑东说念主或者    与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其    他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主    利益优先的原则，贯注利益突破，稳当中国证监会的规矩，并履行信息清晰义务。     5、基金司理承诺     （1）依照连络法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额    持有东说念主谋取最大利益；     （2）不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；     （3）不违背现行有用的连络法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的    连络规矩，不泄露在职职期间细察的连络证券、基金的交易渊博、尚未照章公开    的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；     （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他步履。     （五）基金顾问东说念主的里面贬抑轨制     1、里面贬抑的方针     （1）保证公司筹办运作严格盲从国度连络法律法则和行业监管王法，自愿    形成称职筹办、表率运作的筹办念念想和筹办理念。     （2）贯注和化解筹办风险，提高筹办顾问效益，确保筹办业务的稳健运行    和受托资产的安全齐全，达成公司的陆续、厚实、健康发展。     （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。     2、里面贬抑的原则     （1）健全性原则。里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和    各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个门径。     （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维    护内控轨制的有用践诺。     （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司    基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。     （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。     （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办顾问方法镌汰运作成本，提高    经济效益动漫 英文，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。     3、里面贬抑轨制     公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本顾问轨制、部门业务规章组成。公    司里面贬抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开动漫 英文，是各项基本顾问制    度的摘要和统辖动漫 英文，里面贬抑大纲明确了内控方针、内控原则、贬抑环境、内控措    施等内容。基本顾问轨制包括风险贬抑轨制、投资顾问轨制、基金司帐轨制、信    息清晰轨制、监察稽核轨制、信息时间顾问轨制、公司财务轨制、贵寓档案顾问    轨制、功绩评估观望轨制和症结应变轨制。部门业务规章是在基本顾问轨制的基    础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、操作守则等的具体讲明。     公司制定里面贬抑轨制遵命了以下原则：     （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当稳当国度法律、法则、规章和各    项规矩。     （2）全面性原则。里面贬抑轨制应当涵盖公司筹办顾问的各个门径，不得    留有轨制上的空缺或过失。     （3）审慎性原则。制定里面贬抑轨制应当以审慎筹办、贯注和化解风险为    起点。     （4）当令性原则。里面贬抑轨制的制定应当跟着连络法律法则的诊疗和公    司筹办计策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。     4、里面贬抑系统     公司的里面贬抑系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董    事会对公司建立里面贬抑系统和赞成其有用性承担最终职责，各个业务部门负责    本部门的里面贬抑，督察长和合规风控部负责检查公司的里面贬抑措施的践诺情    况。具体而言，包括如下组成部分：     （1）董事会     负责制定公司的里面贬抑大纲，对公司里面贬抑负完全的和最终的职责。     （2）督察长     负责公司过头业务运作的监察稽核处事，对公司里面贬抑的践诺情况进行监    督检查。督察长对董事会负责，将按期和不按期向董事会申报公司里面贬抑的执    行情况，并按期向董事会呈送督察长评估申报。     （3）合规风控部     合规风控部负责对公司各部门里面贬抑的践诺情况进行监督。合规风控部对    总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面贬抑轨制的践诺情况和盲从国度    法律法则过头他规矩的践诺情况进行检查，当令提议修改建议，并按期向董事会    呈送监察稽核申报。     （4）业务部门     里面贬抑是每一个业务部门的职责。各部门总监对本部门的里面贬抑负顺利    职责，负责履行公司的里面贬抑轨制，并负责建立、践诺和保重本部门的里面控    制措施。     5、基金顾问东说念主对于里面贬抑的声明     基金顾问东说念主确知建立里面贬抑系统、赞成其有用性以及有用践诺里面贬抑制    度是董事会及顾问层的职责，董事会承担最终职责；基金顾问东说念主承诺以上对于内    部贬抑的清晰真确、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金顾问东说念主的发展不休完善    里面贬抑轨制。    四、基金托管东说念主     （一）基金托管东说念主基本情况      称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     成立时分：1984年1月1日     法定代表东说念主： 陈四清     注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元     连络电话：010-66105799     连络东说念主：郭明     （二）主要东说念主员情况     限制2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年事34    岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高    级时间职称。     （三）基金托管业务筹办情况     手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供    托管服务以来，继承“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险顾问    和里面贬抑体系、表率的顾问模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履    行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产顾问机构和企业客户提供安    全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银    行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、    社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资    基金、证券公司联结伴产顾问蓄意、证券公司定向资产顾问蓄意、交易银行信贷    资产证券化、基金公司特定客户资产顾问、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全    的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险顾问等升值服务，不错为    各种客户提供个性化的托管服务。限制2022年3月，中国工商银行共托管证券    投资基金1304只。自2003年以来，本行连气儿二十年获取香港《亚洲货币》、英    国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海    证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81项最好托管银行大奖；是获取奖项最    多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范围的陆续招供和闲居好评。     （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制     中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，持久保持在资产    托管行业的上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一    手持内控设立”的作念法是分不开的。资产托管部终点可爱改进和加强里面风险管    理处事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险贯注和贬抑的力度，经心    培育内控文化，完善风险贬抑机制，强化业务款式全过程风险顾问手脚症结处事    来作念。从2005年于今共十五次胜仗通过评估组织里面贬抑和安全措施最泰斗的    ISAE3402审阅，全部获取无保属办法的贬抑及有用性申报。充分标明零丁第三方    对我行托管服务在风险顾问、里面贬抑方面的健全性和有用性的全面招供，也证    明中国工商银行托管服务的风险贬抑智力一经与国外大型托管银行接轨，达到国    际先进水平。面前，ISAE3402审阅一经成为年度化、惯例化的内控处事技能。”     1、里面风险贬抑方针     保证业务运作严格盲从国度连络法律法则和行业监管王法，强化和建立称职    筹办、表率运作的筹办念念想和筹办作风，形成一个运作表率化、顾问科学化、监    控轨制化的内控体系；贯注和化解筹办风险，保证托管资产的安全齐全；保重持    有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。     2、里面风险贬抑组织结构     中国工商银行资产托管业务里面风险贬抑组织结构由中国工商银行稽核监    察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险贬抑处及资产托管部    各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险顾问政策，对各业务    部门风险贬抑处事进行领导、监督。资产托管部里面树立专门负责稽核监察处事    的里面风险贬抑处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利诱惑下，依照连络    法律规章，对业务的运行零丁愚弄稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内    实施具体的风险贬抑措施。     3、里面风险贬抑原则     （1）正当性原则。内控轨制应当稳当国度法律法则及监管机构的监管要求，    并诱惑于托管业务筹办顾问步履的持久。     （2）齐全性原则。托管业务的各项筹办顾问步履都必须有相应的表率标准    和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，袒护通盘的    部门、岗亭和东说念主员。     （3）实时性原则。托管业务筹办步履必须在发生时能准确实时地记录；按    照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关连的规    章轨制。     （4）审慎性原则。各项业务筹办步履必须贯注风险，审慎筹办，保证基金    资产和其他托福资产的安全与齐全。     （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹办顾问的需要当令    修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。     （6）零丁性原则。设立专门履行托管东说念主职责的顾问部门；顺利操作主说念主员和    贬抑东说念主员必须相对零丁，适合分离；内控轨制的检查、评价部门必须零丁于内控    轨制的制定和践诺部门。     4、里面风险贬抑措施实施     （1）严格的圮绝轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明    确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系    列规章轨制，并遴选了致密的防火墙圮绝制    度，或者确保资产零丁、环境零丁、    东说念主员零丁、业务轨制和顾问零丁、网络零丁。     （2）高层检查。主管行诱惑与部门高等顾问层手脚工行托管业务政策和策    略的制定者和顾问者，要求下级部门实时申报筹办顾问情况和零散情况，以检查    资产托管部在达成里面贬抑方针方面的进展，并根据检查情况提议里面贬抑措施，    督促职能顾问部门改进。     （3）东说念主事贬抑。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互    控防地”、“监控防地”三说念贬抑防地，健全绩效观望和激励机制，设立“以东说念主为    本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并    通过进行按期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险贯注    与贬抑理念。     （4）筹办贬抑。资产托管部通过制定蓄意、编制预算等方法开展各种业务    营销步履、处理各项事务，从而有用地贬抑和配置组织资源，达到资源利用和效    益最大化目的。     （5）里面风险顾问。资产托管部通过稽核监察、风险评估等面容加强里面    风险顾问，按期或不按期地对业务运作情状进行检查、监控，领导业务部门进行    风险识别、评估，制定并实施风险贬抑措施，排查风险隐患。     （6）数据安全贬抑。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数    据传输知道的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。     （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾祸归附中心，制定了基    于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾祸归附决议，并组织职工按期演    练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不休提高演练圭臬，从开端的按照预订    时分演练发展到当今的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部完全有智力在    发生灾祸的情况下两个小时内归附业务。     5、资产托管部里面风险贬抑情况     （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在    总司理的顺利诱惑下，依照连络法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资    产托管业务健康、厚实地发展。     （2）完善组织结构，实施全员风险顾问。完善的风险顾问体系需要从上至    下每个职工的共同参与，独一这么，风险贬抑轨制和措施才会全面、有用。资产    托管部实施全员风险顾问，将风险贬抑职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每    位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制    的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。     （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内控轨制的设立，一贯坚持    把风险贯注和贬抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和处事历程中。经过多    年竭力，资产托管部一经建立了一整套里面风险贬抑轨制，包括：岗亭职责、业    务操作历程、稽核监察轨制、信息清晰轨制等，袒护通盘部门和岗亭，浸透各项    业务过程，形成各个业务门径之间的彼此制约机制。     （4）里面风险贬抑持久是托管部处事重心之一，保持与业务发展同等地位。    资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就零散强调    表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险贯注和贬抑体系手脚处事重心。随    着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，资产托管    部持久将风险顾问放在与业务发展同等症结的位置，视风险贯注和贬抑为托管业    务生涯和发展的人命线。     五、关连服务机构     （一）基金份额销售机构     1、直销机构     称呼：金鹰基金顾问有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层     法定代表东说念主：姚文强     成立时分：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号     组织格式：有限职责公司     注册成本：5.1020亿元东说念主民币     存续期间：陆续筹办      客户服务中心电话：020-83936180、4006135888     电话：020- 22825633     传真：020-83283445     连络东说念主：蔡晓燕     2、代销机构     （1） 称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东说念主：陈四清     连络东说念主：郭明     电话：010-66105799     客服电话：95588     （2） 称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东说念主：任德奇     电话：021-58781234     传真：021-58408483     连络东说念主：高天     客服电话：95559       （3） 称呼：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     法定代表东说念主：朱鹤新     连络东说念主：王晓琳     电话：010-89937325     客服电话：95558     （4） 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东一齐12号     办公地址：上海市黄浦区中山东一齐12号     法定代表东说念主:郑杨     连络东说念主：姜基彬     电话：021-61616885     客服电话：95528     （5） 称呼：兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路154号     办公地址：福建省福州市湖东路154号     法定代表东说念主：吕家进     连络东说念主：苏群     电话：0591-88526063     客服电话：95561     （6） 称呼：中国光大银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心     办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心     法定代表东说念主:李晓鹏     连络东说念主：朱红     电话：010-63636153     客服电话：95595     （7） 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街3号     办公地址：北京市西城区金融大街3号     法定代表东说念主:张金良     连络东说念主：李雪萍     电话：010-63700606     客服电话：95580     （8） 称呼：宁波银行股份有限公司     注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号     办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号     法定代表东说念主：陆华裕     连络东说念主：廖凯亮     电话：0574-89068258     客服电话：95574     （9） 称呼：国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路618号     办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层     法定代表东说念主：贺青     连络东说念主：钟伟镇     电话：021-38032284     客服电话：95521     （10） 称呼：中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街188号     法定代表东说念主：王常青     连络东说念主：刘芸     电话：010-85156310     客服电话：4008-888-108     （11） 称呼：国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层     法定代表东说念主：张纳沙     连络东说念主：李颖     电话：0755-82130833     客服电话：95536     （12） 称呼：招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号     法定代表东说念主：霍达     连络东说念主：黄婵君     电话：0755-82960167     客服电话：95565     （13） 称呼：中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     连络东说念主：周雪晴     电话：010-60834772     客服电话：95548     （14） 称呼：中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101     办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座     法定代表东说念主：陈共炎     连络东说念主：辛国政     电话：010-83574507     客服电话：4008888888或95551     （15） 称呼：海通证券股份有限公司     注册（办公）地址：上海市广东路689号     法定代表东说念主：周杰     连络东说念主：李笑鸣     电话：021-23219275     客服电话：95553；4008888001     （16） 称呼：申万宏源证券有限公司     注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     法定代表东说念主：杨周全     连络东说念主：余敏     电话：021-33388252     客服电话：021-33389888；95523     （17） 称呼：长江证券股份有限公司     注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦     法定代表东说念主：李新华     连络东说念主：奚博宇     电话：021-61118795     客服电话：95579或4008-888-999     （18） 称呼：安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元     办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层     法定代表东说念主：王连志     连络东说念主：彭洁联     电话：0755-82558266     客服电话：95517     （19） 称呼：西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑8号     办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼     法定代表东说念主：吴坚     连络东说念主：周青     电话：023-67616310     客服电话：95355     （20） 称呼：湘财证券股份有限公司     注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A    栋11楼     法定代表东说念主：孙永祥     连络东说念主：李欣     电话：021-38784580     客服电话：95351     （21） 称呼：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济时间设备区第二大街42号写字楼101室     办公地址：天津市南开区云际说念立达公寓F座渤海证券     法定代表东说念主：王春峰     连络东说念主：王星     电话：022-28451922     客服电话：400-651-5988     （22） 称呼：华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路228号     办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场     法定代表东说念主：张伟     连络东说念主：庞晓芸     电话：0755－82492193     客服电话：95597     （23） 称呼：中信证券（山东）有限职责公司     注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层     法定代表东说念主：冯恩新     连络东说念主：孙秋月     电话：0532-85022026     客服电话：95548     （24） 称呼：东兴证券股份有限公司     注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新宽广厦）12、15层     法定代表东说念主：魏庆华     连络东说念主：和志鹏     电话：010-66559371     客服电话：95309     （25） 称呼：东吴证券股份有限公司     注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街5号     法定代表东说念主：范力     连络东说念主：陆晓     电话：0512-62938690     客服电话：95330     （26） 称呼：信达证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼     法定代表东说念主：肖林     连络东说念主：付婷     电话：010-83252185     客服电话：95321     （27） 称呼：长城证券股份有限公司     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼    10-19层     法定代表东说念主：张巍     连络东说念主：张涛     电话：0755-33680000     客服电话：95514；400-6666-888     （28） 称呼：光大证券股份有限公司     注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东说念主：周健男     连络东说念主：李晓皙     电话：021-22169111     客服电话：95525     （29） 称呼：中信证券华南股份有限公司     注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001    室     法定代表东说念主：胡伏云     连络东说念主：陈靖     连络电话：020-88836999     客户服务电话：95396     （30） 称呼：上海证券有限职责公司     注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼     法定代表东说念主：李俊杰     连络东说念主：魏熠珲     电话：021-53686278     客服电话：4008918918     （31） 称呼：大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层     办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层     法定代表东说念主：董祥     连络东说念主：薛津     电话：0351-4130322     客服电话：4007-121212     （32） 称呼：国联证券股份有限公司     注册地址:江苏省无锡市金融一街8号     办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702     法定代表东说念主:姚志勇     连络东说念主:祁昊     电话:0510-82831662     客服电话:95570     （33） 称呼：浙商证券股份有限公司     注册地址：杭州市江干区五星路201号     办公地址：杭州市江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号海航万邦中心18层     办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层     法定代表东说念主：Giamberto Giraldo     连络东说念主：牟冲     电话：0532-87071088     客服电话：400-612-3303     （149）称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街１６号     办公地址： 北京市西城区金融大街１６号     法定代表东说念主：王滨     连络东说念主：陈慧     电话：010-63631519     客服电话：95519     （150）公司称呼：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼     法定代表东说念主：葛新     连络东说念主：林天赐     连络电话：13001600048     客服电话：95055-4     （151）公司称呼：玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室     法定代表东说念主：马永谙     连络东说念主：卢亚博     连络电话：021-50701082     客服电话：400-080-8208     以上排行不分先后，基金顾问东说念主可根据连络法律法则的要求，采用其他稳当    要求的机构销售本基金。代销机构信息，以基金顾问东说念主网站公示为准。     （二）注册登记机构     称呼：金鹰基金顾问有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层     法定代表东说念主：姚文强     电话：020- 22825649     传真：020-83282856     连络东说念主：张盛     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：广东岭南讼师事务所     住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼     法定代表东说念主：邓柏涛     电话：020-81836088     传真：020-31952316     承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层     法定代表东说念主：邹俊     电话：+86（10）85085000     传真：+86（10）85085111     邮编：100738     承办注册司帐师：程海良、宋扬     六、基金的召募     本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清晰    办法》、基金合同过头他连络规矩召募，经2015年7月28日中国证监会证监许    可[2015]1806号文献准予召募注册。     召募对象为稳当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构    投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基    金的其他投资者。     本基金召募时分为：2016年1月22日至2016年3月18日，召募份额为    272，815，442.37份，投资者户数为1610户，达到基金成立要求。     七、基金合同的胜利     （一）基金合同胜利     经中国证监会备案并书面阐述，基金合同自2016年3月23日镇定胜利。     （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴     《基金合同》胜利后，连气儿20个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200    东说念主或者基金资产净值低于5000万元的，基金顾问东说念主应当在按期申报中赐与清晰；    连气儿60个处事日出现前述情形的，基金顾问东说念主应当向中国证监会申报并提议解    决决议，如诊疗运作面容、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份    额持有东说念主大会进行表决。     法律法则另有规矩时，从其规矩。     八、基金份额的申购与赎回     （一）申购和赎回局面     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东说念主    在其他关连公告中列明。基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金    顾问东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按    销售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。     （二）申购和赎回的通达日实时分     1、通达日及通达时分     投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游    所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金顾问东说念主根据法律法则、中    国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。     基金合同胜利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时分变更或其    他特殊情况，基金顾问东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的诊疗，但    应在实施日前依照《信息清晰办法》的连络规矩在指定媒介上公告。     2、申购、赎回开动日及业务办理时分     基金顾问东说念主自基金合同胜利之日起不卓著三个月开动办理申购，具体业务办    理时分在申购开动公告中规矩。     基金顾问东说念主自基金合同胜利之日起不卓著三个月开动办理赎回，具体业务办    理时分在赎回开动公告中规矩。     在确定申购开动与赎回开动时分后，基金顾问东说念主应在申购、赎回通达日前依    照《信息清晰办法》的连络规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。     基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、    赎回或者诊疗。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或诊疗    央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额    申购、赎回的价钱。     （三）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额净值    为基准进行狡计；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；     3、当日的申购与赎回央求不错在基金顾问东说念主规矩的时分以内打消；     4、赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次第进行步履    赎回。     基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金顾问东说念主    必须在新王法开动实施前依照《信息清晰办法》的连络规矩在指定媒介上公告。     （四）申购与赎回的标准     1、申购和赎回的央求面容     投资者必须根据销售机构规矩的标准，在通达日的具体业务办理时天职提议    申购或赎回的央求。     2、申购和赎回的款项支付     投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申    购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购胜利。     基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，    赎复活效。投资者赎回央求胜利后，基金顾问东说念主将在T＋7日（包括该日）内支    付赎回款项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照基金合同连络条件处理。     3、申购和赎回央求的阐述     基金顾问东说念主应以交游时分末端前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购    或赎回央求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的    有用性进行阐述。T日提交的有用央求，投资者应在T+2日后（包括该日）实时    到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他面容查询央求的阐述情况。若申购不成    功，则申购款项退还给投资者。     销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机    构如实接收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的    阐述情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。     在法律法则允许的范围内，登记机构可根据《业务王法》，在不影响基金份    额持有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时分进行诊疗，基金顾问东说念主将于开动实    施前按照连络规矩赐与公告。     （五）申购和赎回的数目限制     （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按期定额申购），申购最低金    额为1元（含申购费，如有），卓著部分不设开端级差限制。赎回本基金时，赎    回最低份    额为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不及1份    的需全部赎回。     （2）投资者通过本公司网上交游平台申购本基金时（含按期定额申购），申    购最低金额为10元（含申购费，如有），卓著部分不设开端级差限制。赎回本基    金时，单笔最低赎回份额不受限制，持有基金份额不及10份时发起赎回需全部    赎回。     （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购    费，如有）为5万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，    持有基金份额不及1份时发起赎回需全部赎回。     （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，    基金顾问东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、    拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。    具体请参见关连公告。     （5）基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，诊疗上述规矩申购金额、赎    回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交游账户的最低基金份额余额    的数目限制。基金顾问东说念主必须在诊疗实施前依照《信息清晰办法》的连络规矩在    指定媒介上公告。     （6）基金顾问东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理    基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托福契约的关连规矩办理，不必盲从    以上限制。     （六）申购用度和赎回用度     1、申购用度     本基金的申购费率如下：     款式  申购金额A（元）  费率      申购费   A ＜50万  1.50%      50万≤A＜200万  1.00%      200万≤A＜500万  0.30%      A≥500万  1000元/笔      本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推    广、销售、登记等各项用度。     本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果    有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。     2、赎回用度。     本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主    赎回基金份额时收取。     本基金的赎回费率如下：     款式  申购金额A（元），T为持有期  费率      赎回费  T＜7日  1.50%      7日≤T＜6个月  1.00%      6个月≤T＜1年  0.50%       1年≤T＜2年  0.25%       T≥2年  0       （注：1个月按30天狡计，2个月按 60天狡计，依此类推；1年按365天    狡计，2年按 730天狡计，依此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有    期限自登记机构阐述登记之日起狡计。）     其中对于陆续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计    入基金财产。对峙续持有期大于便是7日少于30日的投资者收取的赎回费全额    计入基金财产；对峙续持有期长于30日（含）少于3个月的投资者收取的赎回    费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于3个月（含）但少    于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续    持有期长于6个月（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财    产。赎回费入彀入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。     3、本基金份额净值的狡计，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五    入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后    狡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适合标准，不错适合延长狡计或    公告。     4、基金顾问东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费面容，并最迟    应于新的费率或收费面容实施日前依照《信息清晰办法》的连络规矩在指定媒介    上公告。     5、基金顾问东说念主不错在不违背法律法则规矩及基金合同约定的情形下根据市    场情况制定基金促销蓄意，包括但不限于针对以特定交游面容（如网上交游、电    话交游等）等进行基金交游的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金    促销步履期间，基金顾问东说念主不错对基金销售用度实行一定的优惠并依照《信息披    露办法》的连络规矩在指定媒介上公告。     6、本基金暂不遴选舞动订价机制，基金顾问东说念主可结合基金履交运作情况，根    据关连法律法则在履行适合标准并提前公告后增多舞动订价机制。     （七）申购份额与赎回金额的狡计     1、基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的有用份额为净申购    金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，狡计公式：     申购用度遴选比例费率时：     净申购金额=申购金额/（1+申购费率）     申购用度=申购金额-净申购金额     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值     申购用度遴选固定金额时：     申购用度=固定金额     净申购金额=申购金额-申购用度     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值     上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或    损失由基金财产承担。     例：某投资者投资100，000元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为     1.050元，则可得到的申购份额为：     净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98522.17元     申购用度=100，000-98522.17=1477.83元     申购份额=98522.17/1.05=93830.64份     即：投资者投资100，000元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.05    元，则其可得到93830.64份基金份额。     2、赎回金额的狡计及余额处理面容     本基金遴选“份额赎回”面容，赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当    日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，狡计公式：     赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值     赎回用度=赎回总金额×赎回费率     净赎回金额=赎回总金额?赎回用度     上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2位，由此产生的收益    或损失由基金财产承担。     例：某投资者赎回本基金 10，000份基金份额，持有时分为十个月，对应的    赎回费率为0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.080元，则其可得到的赎回    金额为：     赎回总金额=10，000×1.080=10，800.00元     赎回用度=10，800×0.5%=54.00元     净赎回金额=10，800.00-54.00=10，746.00元     即：投资者赎回本基金 10，000份基金份额，持有期限为十个月，假定赎回    当日基金份额净值是1.08元，则其可得到的赎回金额为10，746元。     （八）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金顾问东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求：     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。     2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金顾问东说念主可暂停接受    投资者的申购央求。     3、证券、期货交游所交游时分非正常停市，导致基金顾问东说念主无法狡计当日    基金资产净值。     4、基金顾问东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份    额持有东说念主利益时。     5、基金资产范畴过大，使基金顾问东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可    能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。     6、基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的非常情况导致基     金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。     7、基金顾问东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金    份额的比例达到或者卓著50%，或者变相侧目50%汇注度的情形时。     8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主协    商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购央求。     9、央求卓著基金顾问东说念主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单一投    资者单日或单笔申购金额上限的。     10、法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一的且基金顾问东说念主决    定暂停申购时，基金顾问东说念主应当根据连络规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。    如果投资者的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购    的情况排斥时，基金顾问东说念主应实时归附申购业务的办理。     （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回    款项：     1、因不可抗力导致基金顾问东说念主不行支付赎回款项。     2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金顾问东说念主可暂停接受    投资者的赎回央求或减速支付赎回款项。     3、证券、期货交游所交游时分非正常停市，导致基金顾问东说念主无法狡计当日    基金资产净值。     4、连气儿两个或两个以上通达日发生大宗赎回。     5、出现陆续接受赎回央求将挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，可暂    停接受投资者的赎回央求。     6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主协    商阐述后，基金顾问东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措    施。     7、法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金    顾问东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项时，基金顾问东说念主应在规按期限    内在指定媒介上刊登公告。已阐述的赎回央求，基金顾问东说念主应足额支付；如暂时    不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回    央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相    关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分    赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东说念主应实时归附赎回业务的办理并    公告。     （十）大宗赎回的情形及处理面容     1、大宗赎回的认定     若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金    诊疗中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额    总和后的余额）卓著前一通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了大宗赎回。     2、大宗赎回的处理面容     当基金出现大宗赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定    全额赎回或部分脱期赎回。     （1）全额赎回：当基金顾问东说念主合计有智力支付投资者的全部赎回央求时，    按正常赎回标准践诺。     （2）部分脱期赎回：当基金顾问东说念主合计支付投资者的赎回央求有勤奋或认    为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大    波动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的    前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎    回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，    投资者在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自    动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获    受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，    无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到    全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采用，投资者未能赎回部分    作自动脱期赎回处理。     （3）暂停赎回：连气儿2日以上（含本数）发生大宗赎回，基金顾问东说念主合计    有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款    项，但不得卓著20个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。     （4）当基金发生大宗赎回，在单个持有东说念主的赎回央求卓著上一通达日基金    总份额25%的情形下，基金顾问东说念主不错脱期办理该单个持有东说念主卓著上一通达日基    金总份额25%的赎回央求，对于单个持有东说念主未卓著上一通达日基金总份额25%的    赎回央求，与当日其它赎回央求一说念，按照上述（1）（2）面容处理。当日未获    受理的赎回央求将与下一通达日的赎回央求一并处理，直到全部赎回为止。如该    持有东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被    打消。     3、大宗赎回的公告     当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真或者其    他面容在3个交游日内通知基金份额持有东说念主，讲明连络处理方法，并在2日内在    指定媒介上刊登公告。     （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金顾问东说念主应在规按期限内在指定媒    介上刊登暂停公告。     2、如发生暂停的时分为1日，基金顾问东说念主应于重新通达日，在指定媒介上    刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的基金份额净值。     3、如发生暂停的时分卓著1日，基金顾问东说念主自行确定公告增屡次数，并根    据《信息清晰办法》在指定媒介上刊登公告。     （十二）基金诊疗     基金顾问东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与    基金顾问东说念主顾问的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，    关连王法由基金顾问东说念主届时根据关连法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并    提前奉告基金托管东说念主与关连机构。     （十三）基金份额的转让     在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额持有东说念主通    过中国证监会招供的交游局面或者交游面容进行份额转让的央求并由登记机构    办理基金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，    基金份额持有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。     （十四）基金的非交游过户     基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形    而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其他非交游过户。不管    在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资    者。     继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；    捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社    会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的    基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基    金登记机构要求提供的关连贵寓，对于稳当条件的非交游过户央求按基金登记机    构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。     （十五）基金的转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金    销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。     （十六）按期定额投资蓄意     基金顾问东说念主不错为投资者办理按期定额投资蓄意，具体王法由基金顾问东说念主另    行规矩。投资者在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款    金额必须不低于基金顾问东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所规矩的按期定    额投资蓄意最低申购金额。     （十七）基金的冻结妥协冻     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及    登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。     （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋    机制”部分的规矩或关连公告。     九、基金的投资     （一）投资方针     本基金在有用贬抑风险及保持致密流动性的前提下，重心投资于机灵生活相    关主题证券，力争使基金份额持有东说念主获取逾额收益与持久成本升值。     （二）投资范围     本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的    股票（含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的股票）、债    券（含中小企业私募债）、中期单据、短期融资券、资产救助证券、债券回购、    银行入款、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金    投资的其他金融用具。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适合    标准后，不错将其纳入投资范围。     本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交游日    终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款以及到期日在一年以内    的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保    证金、应收申购款等；权证、股指期货过头他金融用具的投资比例依照法律法则    或监管机构的规矩践诺。本基金投资于机灵生活主题的证券不低于非现款基金资    产的80%。     当法律法则的关连规矩变更时，基金顾问东说念主在履行适合标准后可对上述资产    配置比例进行适合诊疗。     （三）投资策略     1、资产配置策略     本基金将结合宏不雅经济环境和政策步地等因素的影响，笼统分析证券阛阓的    近况，判断阛阓畴昔发展方针，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、    债券等各种资产类别上的投资范围和投资比例，最大限定地优化投资组合，镌汰    投资组合的风险、提高收益。     本基金在资产配置过程中主要推敲以下方针：     （1）宏不雅经济环境：GDP增长、CPI/PPI指数、利率水平及走势、固定资产投    资和工业企业利润增长率     （2）政策步地：货币政策、财政政策、利率政策和汇率政策     （3）阛阓近况：阛阓估值、资金的供给和流动性     2、股票投资策略     本基金将以“机灵生活”手脚行业配置和个股投资的主要陈迹，具体而言，    本基金股票投资组合构建包括三个眉目：开端挖掘稳当”机灵生活”主题关连的投    资干线，其次在此基础上进行行业分析与配置，临了从下到上精选个股进行投资。     （1）机灵生活的界定     本基金所指的“机灵生活”是指智能、低碳、健康、安全、高兴、和谐的生    活面容的统称。“机灵生活”依托新一代信息时间、工业制造、生物医药、节能    环保等先进时间，为东说念主们提供愈加智能、低碳和健康的居品及服务，全面晋升东说念主    们在衣、食、住、行、健康、培育、通顺、文娱等物资生活和精神生活方面的质    量。跟着“互联网+”与“工业4.0”时期波澜的鞭策以及社会环保、健康理念的    晋升，东说念主们对“机灵生活”面容的追求要求越来越高，在“机灵和智能”波澜的    推动下，“机灵生活”关连行业将迎来巨大的发展机遇。     本基金所指“机灵生活”投资干线面前阶段重心温存互联网+、工业4.0、物    联网、云狡计、机灵医疗、智能家电、机灵城市、机灵交通、智能衣服、智能家    居、机灵农业、阔绰升级、新动力、新材料、生物医药、节能环保、文化传媒、    新动力汽车、当代金融服务等行业和干线，跟着经济的发展和时间的逾越，影响    东说念主们生活面容的行业范围也会发生变化，本基金不休对“机灵生活”主题进行跟    踪研究，当令诊疗“机灵生活”投资干线的界定。     （2）行业配置策略     本基金将笼统推敲以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。     1）行业潜在空间：判断行业畴昔发展范畴是否巨大。本基金将重心配置正    在改善东说念主们生活的行业，以及具有巨大潜在增漫空间的细分行业。     2）行业竞争结构：判断行业竞争时势是否明晰，投资答复率是否厚实。由    于各细分子行业里面的竞争时势不同，行业利润率存在较大相反。本基金将重心    投资利润率厚实或保持增长的行业股票。     3）行业增长的节拍：判断行业爆发时点以及成长可陆续性。行业增长节拍    的不同以及成长的陆续性将影响通盘这个词投资收益。对基金投资而言，采用成长陆续    性时分长以及在提前介入在行业高速增长的前期不错获取较好的投资收益。     4）潜在的风险：识别行业发展的不确定性；本基金将重心采用行业发展趋    势致密厚实，潜在风险低的行业。     （3）个股采用策略     本基金在行业配置的基础上，将依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。    基金司理将结合定量方针以及定性方针的基本论断采用受益于机灵生活、具有竞    争上风且估值具有诱惑力的股票，组建并动态诊疗本基金股票组合。基金司理将    按照本基金的投资决策标准，审慎精选，衡量风险收益特征后，根据阛阓波动情    况构建股票组合并进行动态诊疗。     1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争上风的体现。    行业地位分析主要包括公司在行业中的阛阓占有率，公司居品订价在行业中是否    具有影响力，公司在范畴、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风等。     2）公司智力分析：本基金主要从坐褥智力、营销智力、财务智力、组织管    明智力等方面对公司的智力进行笼统分析。     3）估值分析：估值分析主如若对公司的投资价值进行评估，判断股票估值    是否合理。本基金将针对不同行业性格遴选相应的估值方法，如市盈率、市净率    等；本基金通过对阛阓全体估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平的    相比，筛选出具有合理估值的公司。     3、存托凭证投资策略     本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略践诺，采用投资价值高的存托    凭证进行投资。     4、债券投资策略     基金顾问东说念主将继承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债    券阛阓，力争获取致密的收益。     本基金以持久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债    券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期诊疗策略、收益率曲    线配置策略、债券类属配置策略等多种积极顾问策略，深化研究挖掘价值被低估    的债券和阛阓投资契机，构建收益厚实、流动性致密的债券组合。     5、中小企业私募债券投资策略     本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券刊行东说念主信用风险进    行分析和度量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深化研究债券刊行    东说念主基本面信息，分析企业的持久运作风险；对债券刊行东说念主进行财务风险评估；利    用历史数据、阛阓价钱以及资产质料等信息，估算私募债券刊行东说念主的讲错率及违    约损失率并覆按债券刊行东说念主的增信措施。笼统上述分析结果，确定信用利差的合    理水平，利用阛阓的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。     6、繁衍品投资策略     本基金的繁衍品投资将严格盲从证监会及关连法律法则的敛迹，在充分评估衍    生居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。本基金将合理利用股指期    货、权证等繁衍用具发掘可能的投资契机，稳健投资，达成基金资产的保值增    值。     7、资产救助证券投资策略     本基金将分析资产救助证券的资产特征，忖度讲错率和提前偿付比率，并    利用收益率弧线和期权订价模子，对资产救助证券进行估值。本基金将严格控    制资产救助证券的总体投资范畴并进行漫步投资，以镌汰流动性风险。     （四）投资决策依据和标准     1、决策依据     以《基金法》、基金合同、公司规矩等连络法律法则为决策依据，并以基    金投资者的利益手脚最高考量。     2、决策标准     （1）投资决策委员会制定全体投资计策。     （2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行陆续追踪    调研，并提供个股、债券决策救助。     （3）基金司理根据投资决策委员会的投资计策，想象和诊疗投资组合。设    计和诊疗投资组合需要推敲的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流    量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的零丁判    断；绩效与风险评估小组的建议等。     （4）投资决策委员会对基金司理提交的决议进行论证分析，并形成决策纪    要。     （5）根据决策纪要，基金司理小组构造具体的投资组合及操作决议，交由    汇注交游部践诺。     （6）汇注交游部按交游王法严格践诺，并将连络信息反馈基金司理。     （7）基金绩效评估岗及风险顾问岗按期进行基金绩效评估，并向投资决策    委员会提交笼统评估办法和改进决议。     （8）风险顾问委员会对识别、贯注、贬抑基金运作各个门径的风险全面负    责，尤其重心温存基金投资组合的风险情状；基金绩效评估岗及风险顾问岗重心    贬抑基金投资组合的阛阓风险和流动性风险。     （五）功绩相比基准     沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%     沪深300指数对A股阛阓总体走势具有较强代表性，适谐和为本基金股票    部分的功绩相比基准。中证全债指数或者响应债券阛阓总    体走势，适谐和为本基    金固定收益部分的功绩相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例    树立了功绩相比基准的权重。     如果指数编制单元住手狡计编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法则    发生变化、或有更适合的、更能为阛阓边远接受的功绩相比基准推出，本基金管    理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，诊疗基金的功绩相比基准，但应在    取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有    东说念主大会审议。     本基金的功绩相比基准仅手脚预计本基金功绩的参照，未定定也不势必响应    本基金的投资策略。     （六）风险收益特征     本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的    品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币阛阓基金。     （七）投资限制与苟且行动     1、组合限制基金的投资组合应遵命以下限制：     （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%；投资于机灵    生活主题的证券不低于非现款基金资产的80%；     （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，    应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其    中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的10％；     （4）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有    一家公司刊行的证券，不卓著该证券的10％；     （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的3％；     （6）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有    的归并权证，不得卓著该权证的10％；     （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓著上一交游日基金资    产净值的0.5％；     （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得卓著    基金资产净值的10％；     （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓著基金资产净值的    20％；     （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得超    过该资产救助证券范畴的10％；     （11）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金投资    于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得卓著其各种资产救助证券所有范畴    的10％；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救助证券。    基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评    级申报讦布之日起3个月内赐与全部卖出；     （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总    资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基    金资产净值的40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为1年，    债券回购到期后不得延期；     （15）本基金的基金资产总值不得卓著基金资产净值的140%；     （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著    基金资产净值的10%；     （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券    市值之和，不得卓著基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含    到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不    含质押式回购）等；     （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持    有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的    成交金额不得卓著上一个交游日基金资产净值的20%；     （19）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧    差狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；     （20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓著本基金资产净值    的10%；     （21）本基金顾问东说念主顾问的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通    股票，不得卓著该上市公司可畅通股票的15%；     （22）本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合持有一家上市公司的可畅通股票，    不得卓著该上市公司可畅通股票的30%；     （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净    值的15%；     因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的因    素致使基金不稳当前款所规矩比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限    资产的投资。     （24）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手    开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保    持一致；     （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境    内上市交游的股票合并狡计；     （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的    因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，除上述第（2）、（12）、（23）、    （24）规矩的情况外，基金顾问东说念主应当在10个交游日内进行诊疗，但中国证监    会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。     基金顾问东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险顾问的原则，    并制定严格的授权顾问轨制和投资决策历程。基金顾问东说念主运用基金财产投资证券    繁衍品种的具体比例，应当稳当中国证监会的连络规矩。     基金顾问东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当    基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起    开动。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在    履行适合标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准，但须提    前公告，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。     2、苟且行动为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投    资或者步履：     （1）承销证券；     （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；     （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；     （7）法律、行政法则和中国证监会规矩苟且的其他步履。     基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行    贬抑东说念主或者与其他有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，    或者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金    份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，    按照阛阓公正合理价钱践诺。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相    关法律法则赐与清晰。首要关联交游应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分    之二以上的零丁董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行    审查。     法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资    不再受关连限制。     （八）基金顾问东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法     1、基金顾问东说念主按照国度连络规矩代表基金零丁愚弄股东或债权东说念主权利，保    护基金份额持有东说念主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股；     3、故意于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联交游为本身、雇员、授权代理东说念主或任何存在犀利关系的第三    东说念主牟取任何不妥利益。     （九）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大限定保护基金    份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划司帐师事    务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金    份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业    绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变    现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分    的规矩。     （十）基金投资组合申报（未经审计）     本基金顾问东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性    讲演或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规矩，已复核了    本申报中的内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性讲演或者首要遗漏。     本投资组合申报连络数据截止日为2021年9月30日，本申报中所列财务数    据未经审计。     1、申报期末基金资产组合情况     序号  款式  金额(元)  占基金总资产的比例(%)      1  权益投资  120，549，860.00  4.45       其中：股票  120，549，860.00  4.45      2  固定收益投资  -  -       其中：债券  -  -       资产救助证券  -  -      3  贵金属投资  -  -      4  金融繁衍品投资  -  -      5  买入返售金融资产  -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -      6  银行入款和结算备付金所有  2，588，157，254.17  95.50      7  其他各项资产  1，490，457.93  0.05      8  所有  2，710，197，572.10  100.00      注：其他资产包括：交游保证金、应收利息、应收证券清理款、其他应收款、    应收申购款、待摊用度。     2、申报期末按行业分类的股票投资组合     （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合     代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）      A  农、林、牧、渔业  11，446，000.00  0.47      B  采矿业  -  -        C  制造业  86，888，560.00  3.58      D  电力、热力、燃气及水坐褥和供应业  -  -      E  建筑业  -  -      F  批发和零卖业  -  -      G  交通运载、仓储和邮政业  -  -      H  住宿和餐饮业  -  -      I  信息传输、软件和信息时间服务业  17，631，300.00  0.73      J  金融业  -  -      K  房地产业  -  -      L  租借和商务服务业  -  -      M  科学研究和时间服务业  4，584，000.00  0.19      N  水利、环境和寰球设施顾问业  -  -      O  住户服务、修理和其他服务业  -  -      P  培育  -  -      Q  卫生和社会处事  -  -      R  文化、体育和文娱业  -  -      S  笼统  -  -       所有  120，549，860.00  4.96      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期内未通过港股通投资股票。     3、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明    细     序号  股票代码  股票称呼  数目(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(％)      1  002311  海大集团  100，000  6，740，000.00  0.28      2  300750  宁德时期  12，000  6，308，760.00  0.26      3  002415  海康威视  110，000  6，050，000.00  0.25      4  600887  伊利股份  160，000  6，032，000.00  0.25      5  002410  广联达  90，000  5，996，700.00  0.25      6  000538  云南白药  60，000  5，867，400.00  0.24      7  300498  温氏股份  400，000  5，788，000.00  0.24      8  002475  立讯精密  160，000  5，713，600.00  0.24      9  002157  正邦科技  600，000  5，658，000.00  0.23      10  000895  双汇发展  200，000  5，430，000.00  0.22      4、申报期末按债券品种分类的债券投资组合     本基金本申报期末未持有债券。     5、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明    细     本基金本申报期末未持有债券。     6、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救助证    券投资明细     本基金本申报期内未投资资产救助证券。     7、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资    明细     本基金本申报期内未投资贵金属。     8、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明    细     本基金本申报期内未投资权证。     9、申报期末本基金投资的股指期货交游情况讲明     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本申报期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无     10、申报期末本基金投资的国债期货交游情况讲明     （1）本期国债期货投资政策     无     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申报期内未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无     11、投资组合申报附注     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或    在申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。     （2）申报期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。     （3）其他各项资产组成     序号  称呼  金额(元)      1  存出保证金  5，658.17      2  应收证券清理款  -      3  应收股利  -      4  应收利息  1，465，913.35      5  应收申购款  18，886.41      6  其他应收款  -      7  待摊用度  -      8  其他  -      9  所有  1，490，457.93      （4）申报期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细     本基金本申报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。     （5）申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的讲明     本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限证券。     （6）投资组合申报附注的其他笔墨描画部分     由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。     十、基金的功绩     基金顾问东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     基金合同胜利日为2016年3月23日，基金合同胜利以来（限制2021年6    月30日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：     1、基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比     阶段  净值增长率①  净值增长率圭臬差②  功绩相比基准收益率③  功绩相比基准收益率圭臬差④  ①-③  ②-④      2016.3.23-2016.12.31  -6.10%  0.49%  2.07%  0.53%  -8.17%  -0.04%      2017.1.1-2017.12.31  8.95%  1.06%  12.53%  0.39%  -3.58%  0.67%      2018.1.1-2018.12.31  -20.33%  1.24%  -12.69%  0.80%  -7.64%  0.44%      2019.1.1-2019. 12.31  38.28%  1.07%  23.23%  0.74%  15.05%  0.33%      2020.1.1-2020. 12.31  69.92%  1.80%  17.68%  0.85%  52.24%  0.95%      2021.1.1-2021. 6.30  -9.87%  1.50%  1.31%  0.79%  -11.18%  0.71%      2016.3.23-2021. 6.30  72.60%  1.26%  47.33%  0.70%  25.27%  0.56%      注：本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数    收益率×40%。     历任基金司理任职情况为：陈颖先生，顾问时分为2016年3月23日至     2017年9月8日；陈立先生，顾问时分为2016年3月23日至2018年8月    30日；王瀚宁先生，顾问时分为2018年8月22日至2020年1月4日；王    喆先生，顾问时分为2020年1月4日至2022年10月29日；杨凡先生，管    理时分为2022年8月17日于今。     2、金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金     金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金     累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图     (2016年3月23日至2021年6月30日)     注：1、本基金于2016年3月23日成立；     2、限制申报期末，各项资产配置比例已稳当基金合同约定；     3、本基金功绩相比基准为：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率    ×40%。     十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的    申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据关连法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账    户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、    基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账    户相零丁。     （四）基金财产的防守和责罚     本基金财产零丁于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基    金托管东说念主防守。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自    有的财产承担其本身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣    押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处    分。     基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等    原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产    所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东说念主顾问运作    不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。      十二、基金资产的估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金关连的证券交游局面的交游日以及国度法律法则    规矩需要对外皮露基金净值的非交游日。     （二）估值对象     基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、    其它投资等资产及欠债。     （三）估值方法     1、证券交游所上市的有价证券的估值     （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发    生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的    市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构    发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化因    素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应    品种估值净价估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投    资品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相    应品种估值净价估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通    投资品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     （4）交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含    的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济    环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应    收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参    考相通投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。    交游所上市的资产救助证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌    的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间确定公允价    值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）初次公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交    易所上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管    机构或行业协会连络规矩确定公允价值。     3、寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产救助证券等固定收益品种，遴选    估值时间确定公允价值。     4、归并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估    值。     5、中小企业私募债券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     6、因持有股票而享有的配股权，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      7、本基金投资的股指期货合约，一般以股指期货确当日结算价进行估值，    估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交    易日结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交游所结算详情》为    准。     8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。     9、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基    金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     10、关连法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程    序及关连法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通知    对方，共同查明原因，两边协商责罚。     根据连络法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主    承担。本基金的基金司帐职责方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金连络的会    计问题，如经关连各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照    基金顾问东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。     （四）估值标准     1、基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份    额的余额数目狡计，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有规矩    的，从其规矩。     基金顾问东说念主每个处事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。     2、基金顾问东说念主应每个处事日对本基金资产估值。但基金顾问东说念主根据法律法    规    或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个处事日对基金资产估值后，    将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主    按规矩对外公布。     （五）估值虚伪的处理     基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值    的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后3位以内（含第3位）发生估值错    误时，视为基金份额净值虚伪。     基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     1、估值虚伪类型     本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销    售机构、或投资者本身的缺欠变成估值虚伪，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠    的职责东说念主应当对由于该估值虚伪遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述    “估值虚伪处理原则”给予补偿，承担补偿职责。     上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数    据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值虚伪处理原则     （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值虚伪职责方应及    时谐和各方，实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；    由于估值虚伪职责方未实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主变成损失的，由估    值虚伪职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值虚伪职责方一经积极谐和，况兼    有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责    任。估值虚伪职责方支吾更正的情况向连络当事东说念主进行阐述，确保估值虚伪已得    到更正。     （2）估值虚伪的职责方对连络当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，    况兼仅对估值虚伪的连络顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。     （3）因估值虚伪而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。    但估值虚伪职责方仍支吾估值虚伪负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还    或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方” ），则估值虚伪责    任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当    事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主一经将此部分不    当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不妥    得利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值虚伪职责方。     （4）估值虚伪诊疗遴选尽量归附至假定未发生估值虚伪的正确情形的面容。     3、估值虚伪处理标准     估值虚伪被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：     （1）查明估值虚伪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值虚伪发生    的原因确定估值虚伪的职责方；     （2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪变成的损失    进行评估；     （3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的职责方进行    更正和补偿损失；     （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基    金登记机构进行更正，并就估值虚伪的更正向连络当事东说念主进行阐述。     4、基金份额净值估值虚伪处理的方法如下：     （1）基金份额净值狡计出现虚伪时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报    基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大；     （2）虚伪偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托    管东说念主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金顾问东说念主    应当公告；     （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。     （六）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停    营业时；     2、因不可抗力致使基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主协    商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停基金估值；     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     （七）基金净值的阐述     基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行    复核。基金顾问东说念主应于每个通达日交游末端后狡计当日的基金净值信息并发送给    基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金顾问东说念主，由基金    顾问东说念主对基金净值按规矩赐与公布。     （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披    露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停清晰侧袋账户份额净值。     （九）特殊情形的处理     1、基金顾问东说念主按本部分第三条连络估值方法则定的第9项条件进行估值时，    所变成的舛误不手脚基金资产估值虚伪处理。     2、由于证券、期货交游所过头登记结算公司发送的数据虚伪，或由于其他    不可抗力等原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的措    施进行检查，但未能发现虚伪的，由此变成的基金资产估值虚伪，基金顾问东说念主和    基金托管东说念主革职补偿职责。但基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施    缩小或排斥由此变成的影响。     十三、基金的收益分派     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相    关用度后的余额。基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分派利润     基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中    已达成收益的孰低数。     （三）基金收益分派原则     1、在稳当连络基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为12     次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次    可供分派利润的10%，若《基金合同》胜利不悦3个月可不进行收益分派；     2、本基金收益分派面容分两种：现款分成与红利再投资；投资者可采用现    金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金    默许的收益分派面容是现款分成；     3、基金收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的    基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；     4、每一基金份额享有同均分派权；     5、法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。基金顾问东说念主在履行适合程    序后，将对上述基金收益分派政策进行诊疗。     （四）收益分派决议     基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益    分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派面容等内容。     （五）收益分派决议着实定、公告与实施     本基金收益分派决议由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息    清晰办法》的连络规矩在指定媒介上公告。     基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分    不得卓著15个处事日。     （六）基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投    资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登    记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方    法，依照《业务王法》践诺。     （七）实施侧袋机制期间的收益分派     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。     十四、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金顾问东说念主的顾问费；     2、基金托管东说念主的托管费；     3、《基金合同》胜利后与基金关连的信息清晰用度；     4、《基金合同》胜利后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费；     5、基金份额持有东说念主大会用度；     6、基金的关连账户的开户用度、保重用度；     7、基金的证券、期货交游用度；     8、基金的银行汇划用度；     9、按照国度连络规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他    用度。     （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面容     1、基金顾问东说念主的顾问费     本基金的顾问费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。     顾问费的狡计方法如下：     H＝E×1.50%÷当年天数     H为逐日应计提的基金顾问费     E为前一日的基金资产净值     基金顾问费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东说念主向基    金托管东说念主发送基金顾问费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日    内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力    致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2个处事日内或不    可抗力情形排斥之日起2个处事日内支付。     2、基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。     托管费的狡计方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东说念主向基    金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日    内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时    支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2个处事日内或不可抗力情形消    除之日起2个处事日内支付。     上述“一、基金用度的种类中第3－9项用度”，根据连络法则及相应契约规    定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度     1、基金顾问东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或    基金财产的损失；     2、基金顾问东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》胜利前的关连用度；     4、其他根据关连法律法则及中国证监会的连络规矩不得列入基金用度的项    目。     （四）实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但    应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管    理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。     （五）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执    行。     十五、基金的司帐与审计     （一）基金司帐政策     1、基金顾问东说念主为本基金的基金司帐职责方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的    司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于2个月，不错并入下一个司帐    年度清晰；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、司帐轨制践诺国度连络司帐轨制；     5、本基金零丁建账、零丁核算；     6、基金顾问东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的    司帐核算，按照连络规矩编制基金司帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金顾问东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对    并以两边约定的面容阐述。     （二）基金的年度审计     1、基金顾问东说念主礼聘与基金顾问东说念主、基金托管东说念主彼此零丁的具有证券、期货    关连业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审    计。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金顾问东说念主同意。     3、基金顾问东说念主合计有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更    换司帐师事务所需按照《信息清晰办法》的连络规矩在指定媒介公告。      十六、基金的信息清晰     （一）法则     本基金的信息清晰应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、《基金    合同》过头他连络规矩。关连法律法则对于信息清晰的规矩发生变化时，本基金    从其最新规矩。     （二）信息清晰义务东说念主     本基金信息清晰义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主    大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组    织。本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律    法则和中国证监会的规矩清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、    齐全性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予清晰的基金信    息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网    站（以下简称“指定网站”）等媒介清晰，并保证基金投资者或者按照《基金合    同》约定的时分和面容查阅或者复制公开清晰的信息贵寓。     （三）苟且行动     本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：     1、虚伪纪录、误导性讲演或者首要遗漏；     2、对质券投资功绩进行预计；     3、违法承诺收益或者承担损失；     4、谩骂其他基金顾问东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；     5、登载任何天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织的祝愿性、谀媚性或保举性的笔墨；     6、中国证监会苟且的其他行动。     （四）文本     本基金公开清晰的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息    清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本    为准。     本基金公开清晰的信息遴选阿拉伯数字；除零散讲明外，货币单元为东说念主民币    元。     （五）公开清晰的基金信息     公开清晰的基金信息包括：     1、基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确    基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体标准，讲明基金居品的性格等触及基金投    资者首要利益的事项的法律文献。     （2）基金招募讲明书应当最大限定地清晰影响基金投资者决策的全部事项，    讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披    露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募讲明书的信息    发生首要变更的，基金顾问东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载    在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新    一次。基金隔断运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募讲明书。     （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金顾问东说念主在基金财产防守及基金    运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。     （4）基金居品贵寓概如若基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供    简明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要    变更的，基金顾问东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指    定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，    基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金顾问东说念主不再更新基金居品    贵寓概要。     2、基金份额发售公告     基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披    露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。     3、《基金合同》胜利公告     基金顾问东说念主应当在《基金合同》胜利的次日在指定媒介上登载《基金合同》    胜利公告。     4、基金净值信息     《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应    当至少每周在指定网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。     在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个通达日    的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰通达日的基金份    额净值和基金份额累计净值。     基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，free_porn在指定网站清晰半年度    和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息清晰文献上载明基金份    额申购、赎回价钱的狡计面容及连络申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金    销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。     6、基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报     基金顾问东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将    年度申报登载在指定网站上，将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年    度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所    审计。     基金顾问东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并    将中期申报登载在指定网站上，将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。     基金顾问东说念主应当在每个季度末端之日起15个处事日内，编制完成基金季度    申报，并将季度申报登载在指定网站上，将季度申报教唆性公告登载在指定报刊    上。     《基金合同》胜利不及2个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度申报、中    期申报或者年度申报。     基金顾问东说念主应当在基金年度申报和中期申报中清晰基金组结伴产情况过头    流动性风险分析。     申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额20%的情形，    为保障其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在基金按期申报“影响投资者决    策的其他症结信息”项下清晰该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报    期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。     7、临时申报     本基金发生首要事件，连络信息清晰义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，    赐与公告，并刊登在指定报刊和指定网站上。     前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产    生首要影响的下列事件：     （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；     （2）《基金合同》隔断、基金清理；     （3）诊疗基金运作面容、基金合并；     （4）更换基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师    事务所；     （5）基金顾问东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值    等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金顾问东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；     （7）基金顾问东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金顾问东说念主的履行控    制东说念主变更；     （8）基金召募期延长或提前末端召募；     （9）基金顾问东说念主的高等顾问东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部    门负责东说念主发生变动；     （10）基金顾问东说念主的董事在最近12个月内变更卓著百分之五十，基金顾问    东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓著百    分之三十；     （11）触及基金财产、基金顾问业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     （12）基金顾问东说念主或其高等顾问东说念主员、基金司理因基金顾问业务关连行动受    到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托    管业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚；     （13）基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、    履行贬抑东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证    券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；     （14）基金收益分派事项；     （15）顾问费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提面容和费率    发生变更；     （16）基金份额净值计价虚伪达基金份额净值百分之零点五；     （17）本基金开动办理申购、赎回；     （18）本基金发生大宗赎回并脱期办理；     （19）本基金连气儿发生大宗赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；     （21）基金信息清晰义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的    价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。     8、浮现公告     在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消    息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金    份额持有东说念主利益的，关连信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开浮现，    并将连络情况立即申报中国证监会。若中国证监会或其他关连监管机构出台新规    定，则按新规践诺。      9、基金份额持有东说念主大会决议     基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。     10、清理申报     《基金合同》隔断的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财    产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站    上，并将清理申报教唆性公告登载在指定报刊上。     11、投资股指期货关连公告     基金顾问东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募讲明书（更    新）等文献中清晰股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风    险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的    投资政策和投资方针等。     若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规践诺。     12、投资资产救助证券信息清晰     基金顾问东说念主应在基金年度申报及中期申报中清晰其持有的资产救助证券总    额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产救助证券明细。     基金顾问东说念主应在基金季度申报中清晰其持有的资产救助证券总额、资产救助    证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的    前10名资产救助证券明细。     若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。     13、投资中小企业私募债券的信息清晰     基金顾问东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两日内，在中国证监会指定    媒介清晰所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。     基金顾问东说念主应当在基金的季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募    讲明书（更新）等文献中清晰中小企业私募债券的投资情况。     若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。     14、投资存托凭证的信息清晰     本基金投资存托凭证的信息清晰依照境内上市交游的股票践诺。     15、实施侧袋机制期间的信息清晰     本基金实施侧袋机制的，关连信息清晰义务东说念主应当根据法律法则、基金合同    和招募讲明书的规矩进行信息清晰，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。     16、中国证监会规矩的其他信息。     （六）暂停或延长信息清晰的情形     1、基金投资所触及的证券/期货交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营    业时；     2、因不可抗力或其他情形致使基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基    金资产价值时；     3、占基金相当比例的投资品种的估值出现首要转变，而基金顾问东说念主为保    障基金份额持有东说念主的利益，决定延长估值；     4、出现基金顾问东说念主合计属于会导致基金顾问东说念主不行出售或评估基金资产    的症结事故的任何情况；     5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主协    商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停基金估值的；     6、法律法则规矩、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。     （七）信息清晰事务顾问     基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰顾问轨制，指定专门部门及    高等顾问东说念主员负责顾问信息清晰事务。     基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息    清晰内容与格式准则等法则的规矩。     基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约    定，对基金顾问东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、    基金按期申报、更新的招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金清理申报等公开披    露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐述。     基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当指定报刊中采用一家报刊清晰本基金信息。基    金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信    息，并保证关连报送信息的真确、准确、齐全、实时。     基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要    在其他寰球媒介清晰信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介清晰信息，况兼    在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。     为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计申报、法律办法书的    专    业机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后10    年。     基金顾问东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为投资    者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基    金正常投资操作的前提下，自主晋升信息清晰服务的质料。具体要求应当稳当《信    息清晰办法》等法律法则及自律王法的关连规矩。前述自主清晰如产生信息清晰    用度，该用度不得从基金财产中列支。     （八）信息清晰文献的存放与查阅     照章必须清晰的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法    规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。     （九）本基金信息清晰事项以法律法则规矩及《基金合同》约定的内容为准。     十七、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件、实施标准     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大限定保护基金    份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划司帐师事    务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金    份额持有东说念主大会。     基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳当《证    券法》规矩的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计办法。     （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排     1、基金份额的申购与赎回     （1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基    础，阐述基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用    侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的    赎回央求并支付赎回款项。     （2）侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和    诊疗；同期，基金顾问东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的    赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的    申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。     （3）基金顾问东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎    回。大宗赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求卓著前一处事日主袋账    户总份额的10%认定。     2、基金的投资     侧袋机制实施期间，本招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、    投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    基金顾问东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。     基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投    资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。     基金顾问东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操    作。     3、基金的用度     侧袋机制实施期间，连络用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取顾问    费。与侧袋账户连络的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可    列支。     4、基金的收益分派     侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下，    基金顾问东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。     5、基金的信息清晰     （1）基金净值信息     基金顾问东说念主应按照招募讲明书“基金的信息清晰”部分规矩的清晰面容和频    率清晰主袋账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主暂    停清晰侧袋账户份额净值。     （2）按期申报     侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主应当在基金按期申报中清晰申报期内特定资    产处置进展情况，清晰申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明    不手脚基金顾问东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。     （3）临时申报     基金顾问东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可    能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。     6、基金份额持有东说念主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主    和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连    基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主    持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：     （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相    关基金份额10%以上（含10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益    登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；     （3）通讯开会的顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份    额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二    分之一）；     （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额    小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主    大会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持    有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或    授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以    上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理    东说念主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二    分之一以上（含二分之一）通过；     （7）零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的    三分之二以上（含三分之二）通过。     归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     7、特定资产处置清理     特定资产以可出售、可转让、归附交游等面容归附流动性后，基金顾问东说念主应    当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等面容，    实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。     侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金顾问东说念主都应    当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产    无法一次性完成处置变现，基金顾问东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法则    要求实时发布临时公告。     8、侧袋的审计     基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时礼聘稳当《证券法》    规矩的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计办法。     （三）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡顺利援用法律法则或监管王法    的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来    法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金顾问东说念主经与基金    托管东说念主协商一致并履行适合标准后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响    的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会    审议。     十八、风险揭示     （一）阛阓风险     阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制    等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不确定性。     阛阓风险主要包括：     1、政策风险：因国度宏不雅政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区发    展政策等）发生变化，进而影响证券阛阓价钱波动而产生的风险。     2、经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期性    变化。由于基金投资于股票、债券等成本阛阓用具，收益水平会随经济周期波动    而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。     3、利率风险：当金融阛阓利率水平变化时，将会引起证券的价钱和收益率    变化。基金投资于债券和股票，利率波动顺利影响着股票与债券等的价钱和收    益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值表现。     4、信用风险：指基金在交游过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之发    行东说念主出现讲错、拒却支付到期本息，或者上市公司信息清晰不真确、不齐全，都    可能导致基金资产损成仇收益变化。     5、购买力风险：投资者的投资收益主要通过现款格式进行分派，通货扩张    的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所获取的收益和会货扩张的发生    而被对消，从而使基金的履行收益下降。     6、上市公司筹办风险：上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管明智力、    财务情状、阛阓前程、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变    化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于    分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来漫步这    种非系统风险，但不行完全侧目。     7、再投资风险：主如若指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。阛阓利    率下降时，基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将获取    较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率高潮时，利率风险加大，    利息的再投资收益会高潮。     （二）顾问风险     在基金顾问运作过程中，基金顾问东说念主的专科知识、训诲、判断、决策、技能    等主不雅因素会影响其对信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收    益水平，变成顾问风险。基金顾问东说念主的顾问轨制、风险顾问和里面贬抑轨制等对    基金收益水平也存在某种进程的影响。因此，本基金可能因为基金顾问东说念主的顾问    水平、顾问技能和顾问时间等因素影响基金收益水平。     （三）流动性风险     流动性风险表当今两个方面。一是在某种情况下因阛阓交游量不及，某些投    资品种的流动性欠安，可能导致证券不行迅速地转变为现款，进而影响到基金投    资收益的达成；二是在本基金交游过程中，可能会发生大宗赎回的情形。大宗赎    回可能会使基金以不适合的价钱大宗抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影    响。     （四）启用侧袋机制对投资者的影响      侧袋机制是一种流动性风险顾问用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户    进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有    效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰基金份额    净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用    侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额    和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确    定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定    资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。     实施侧袋机制期间，本基金不清晰侧袋账户份额净值，即便基金顾问东说念主在基    金按期申报中清晰申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资    产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金顾问东说念主    不承担任何保证和承诺的职责。     基金顾问东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制    后主袋账户份额存在暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金顾问东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需    推敲主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金清晰    的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。     （五）股指期货投资风险     本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些独到的    风险点：     1、阛阓风险。阛阓风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。    阛阓风险是股指期货投资中最主要的风险。     2、标的物风险。标的物风险是股指期货交游中由于投资组合与股指期货的    标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。     3、基差风险。基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价差的波    动所变成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价差的波动所变成的期现价差    风险。     4、保证金风险。保证金风险是指由于保证金交游的杠杆性，当出现不利行    情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期货    遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强    制平仓，可能给投资带来首要损失。     （六）中小企业私募债投资风险     中小企业私募债是根据关连法律法则由非上市中小企业遴选非公开面容发    行的债券。由于不行公开交游，一般情况下交游不活跃，潜在较大流动性风险。    当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性的限制，本基金可能无法卖出所持有    的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。     （七）本基金独到的风险     1、基金投资对象引致的独到风险     本基金将重心投资于具有提高住户精神生活与物资生活质料的上风企业，基    金顾问东说念主将围绕着机灵生活主题这一投资干线，寻找具有成长后劲的投资标的进    行配置。因此本基金具有机灵生活主题关连行业及证券价值波动带来的不确定性    风险。     2、基金投资策略引致的独到风险     本基金为搀和型基金，因此大类资产配置策略对基金的投资功绩具有较大的    影响。在类别资产配置中可能会由于阛阓环境、公司治理、轨制设立等不同因素    的影响，导致资产配置偏离优化水平，为资产组合绩效带来风险。     3、投资存托凭证的特定风险      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所    濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的    风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证    券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭    证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约    自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的    风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市    的基础证券刊行东说念主，在陆续信息清晰监管方面与境内可能存在相反的风险；境内    外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。     （七）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的    风险     本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比    例、证券阛阓边远规章等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长    期风险收益特征。销售机构（包括基金顾问东说念主直销机构和代销机构）根据关连法    律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销    售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主    在购买本基金是需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹    配检修。     （八）其他风险     1、因时间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     2、因基金业务快速发展而在轨制设立、环境贬抑、东说念主员教化等方面不完善    而产生的风险；     3、干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水    平，从而带来风险；     4、金融阛阓危境、行业竞争、代理商讲错、基金托管东说念主讲错等超出基金顾问    东说念主本身顺利贬抑智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损；     5、其他无意导致的风险。     十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法则规矩或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份    额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，    并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可践诺，    并自决议胜利后2日内在指定媒介公告。     （二）《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的；     2、基金顾问东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金顾问东说念主、新    基金托管东说念主联贯的；     3、本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金的；     4、《基金合同》约定的其他情形；     5、关连法律法则和中国证监会规矩的其他情况。     （三）基金财产的清理     1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个处事日内    成立清理小组，基金顾问东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行    基金清理。     2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金顾问东说念主、基金托    管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主    员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、    估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     4、基金财产清理标准：     （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入继承基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作清理申报；     （5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理    申报出具法律办法书；     （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分派。     5、基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而    不行实时变现的，清理期限相应顺延。     （四）清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费    用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产清理剩余资产的分派     依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金    财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金    份额比例进行分派。     （六）基金财产清理的公告     清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期    货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国    证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后    5个处事日内由基金财产清理小组进行公告。     （七）基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存15年以上。     （八）并购过头它     本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金    基金合同隔断的，本基金财产应清理、估价。但可根据届时有用的关连规矩，基    金财产不予变现和分派，并顺利过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并    后的基金享有和承担。     本基金清理的其他事项参照前述约定践诺。     二十、基金合同的内容节录     （一）基金合同当事东说念主的权利义务     1、基金顾问东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金顾问东说念主的权利包    括但不限于：     1）照章召募资金；     2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并    顾问基金财产；     3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则规矩或中国证监会批准    的其他用度；     4）销售基金份额；     5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；     6）依据《基金合同》及连络法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主    违背了《基金合同》及国度连络法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，    并遴选必要措施保护基金投资者的利益；     7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；     9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并    获取《基金合同》规矩的用度；     10）依据《基金合同》及连络法律规矩决定基金收益的分派决议；     11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；     12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东与债权东说念主权利，为基    金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；     13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；     14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实    施其他法律行动；     15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其    他为基金提供服务的外部机构；     16）在稳当连络法律、法则的前提下，制订和诊疗连络基金认购、申购、赎    回、诊疗和非交游过户等业务王法；     17）在法律法则和基金合同规矩的范围内决定除调高基金托管费、基金管    理费之外的基金费率结构和收费面容；     18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金顾问东说念主的义务包    括但不限于：     1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2）办理基金备案手续；     3）自《基金合同》胜利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用    基金财产；     4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的    筹办面容顾问和运作基金财产；     5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，保    证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产彼此零丁，对所顾问的不同基金分别管    理，分别记账，进行证券投资；     6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩外，不得利用基金财产    为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；     7）照章接受基金托管东说念主的监督；     8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方    法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩狡计并公告基金净值信息，    确定基金份额申购、赎回的价钱；     9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；     10）编制季度申报、中期申报和年度申报；     11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩，履行信息清晰及报    告义务；     12）保守基金交易渊博，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、    《基金合同》过头他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不    向他东说念主泄露；     13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主    分派基金收益；     14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩召集基金份额持有东说念主大会    或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按规矩保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连    贵寓15年以上；     17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，况兼保    证投资者或者按照《基金合同》规矩的时分和面容，随时查阅到与基金连络的公    开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；     18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变    现和分派；     19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并    通知基金托管东说念主；     20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权    益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而革职；     21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金    托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有东说念主    利益向基金托管东说念主追偿；     22）当基金顾问东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基金    事务的行动承担职责；     23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他    法律行动；     24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生    效，基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息    在基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；     25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；     26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     2、基金托    管东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金托管东说念主的权利包    括但不限于：     1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保    管基金财产；     2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准    的其他用度；     3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背《基金    合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情    形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；     4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资    所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；     5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；     6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；     7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金托管东说念主的义务包    括但不限于：     1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；     2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备满盈的、合    格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；     3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，确    保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基    金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账顾问，    保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；     4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩外，不得利用基金财产    为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；     5）防守由基金顾问东说念主代表基金签订的与基金连络的首要合同及连络凭证；     6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，    按照《基金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事    宜；     7）保守基金交易渊博，除《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩另有规    定外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；     8）复核、审查基金顾问东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额    申购、赎回价钱；     9）办理与基金托管业务步履连络的信息清晰事项；     10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，讲明    基金顾问东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基    金顾问东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选了    适合的措施；     11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓15年以上；     12）从基金顾问东说念主或其托福的登记机构处接收建立并保存基金份额持有东说念主名    册；     13）按规矩制作关连账册并与基金顾问东说念主查对；     14）依据基金顾问东说念主的指示或连络规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎    回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连络规矩，召集基金份额持有东说念主大    会或配合基金顾问东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金顾问东说念主的投资运作；     17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分    配；     18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和    银行监管机构，并通知基金顾问东说念主；     19）因违背《基金合同》和《托管契约》导致基金财产损失机，应承担补偿    职责，其补偿职责不因其退任而革职；     20）按规矩监督基金顾问东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，    基金顾问东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益    向基金顾问东说念主追偿；     21）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；     22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     3、基金份额持有东说念主的权利和义务     基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，    基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基    金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基    金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     每份基金份额具有同等的正当权益。     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金份额持有东说念主的权    利包括但不限于：     1）共享基金财产收益；     2）参与分派清理后的剩余基金财产；     3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；     4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；     5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审    议事项愚弄表决权；     6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；     7）监督基金顾问东说念主的投资运作；     8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章    拿告状讼或仲裁；     9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他连络规矩，基金份额持有东说念主的义    务包括但不限于：     1）镇定阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息清晰文献；     2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受智力，自主判断基金的投资价    值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     3）温存基金信息清晰，实时愚弄权利和履行义务；     4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的费    用；     5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有    限职责；     6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；     7）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；     8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；     9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代    表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份    额领有对等的投票权。     本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。     1、召开事由     （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会（法    律法则、中国证监会及基金合同另有规矩的除外）：     1）隔断《基金合同》；     2）更换基金顾问东说念主；     3）更换基金托管东说念主；     4）诊疗基金运作面容；     5）提高基金顾问东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但法律法则要求提高该等报    酬圭臬除外；     6）变更基金类别；     7）本基金与其他基金的合并；     8）变更基金投资方针、范围或策略；     9）变更基金份额持有东说念主大会标准；     10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；     11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额    持有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要    求召开基金份额持有东说念主大会；     12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；     13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持    有东说念主大会的事项。     （2）以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份    额持有东说念主大会：     1）调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     2）法律法则要求增多的基金用度的收取；     3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调低    赎回费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费    面容；     4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改    不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；     6）基金顾问东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证    监会许可的范围内诊疗连络认购、申购、赎回、诊疗、基金交游、非交游过户、    转托管、质押等业务王法；     7）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；     8）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，增多或减少份额类    别，或诊疗基金份额分类办法及王法；     9）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；     10）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金顾问东说念主经与基    金托管东说念主协商一致，诊疗基金收益的分派原则和支付面容；     11）在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金顾问东说念主经与基    金托管东说念主协商一致，对基金份额进行折算；     12）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外    的其他情形。     2、会议召集东说念主及召集面容     （1）除法律法则规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由    基金顾问东说念主召集。     （2）基金顾问东说念主未按规矩召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。     （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金顾问    东说念主提议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，    并书面奉告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60    日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基    金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金顾问东说念主，    基金顾问东说念主应当配合。     （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面    要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提议书面提议。基金顾问东说念主应    当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份    额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日    起60日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的    基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托    管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的    基金份额持有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决    定之日起60日内召开并奉告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。     （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求    召开基金份额持有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有    代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前    30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，    基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、过问。     （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时分、方位、面容和    权益登记日。     3、召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知面容     （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介    公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：     1）会议召开的时分、方位和会议格式；     2）会议拟审议的事项、议事标准和表决面容；     3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；     4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理    有用期限等）、投递时分和方位；     5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；     6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     7）召集东说念主需要通知的其他事项。     （2）遴选通讯开会面容并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通    知中讲明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯面容、托福的公证机关过头    连络面容和连络东说念主、书面表决办法寄交的截止时分和收取面容。     （3）如召集东说念主为基金顾问东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定方位对    表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金顾问    东说念主到指定方位对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另    行书面通知基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决办法的计票进行监督。基    金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决意    见的计票效用。     4、基金份额持有东说念主出席会议的面容     基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面容、通讯开会面原意法律法则及监管    机关允许的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。     （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释委    派代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额    持有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场    开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：     1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理    有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳当法律法则、《基金合同》    和会议通知的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金顾问东说念主理有的登记贵寓相符；     2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有    效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。    若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总    份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月    以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的    基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基    金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书    面格式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面面容进行    表决。     在同期稳当以下条件时，通讯开会的面容视为有用：     1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个处事日内连气儿    公布关连教唆性公告；     2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则    为基金顾问东说念主）到指定方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金    托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照    会议通知规矩的面容收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管    理东说念主经通知不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用；     3）本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有    东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；    若本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金的份额持有东说念主所持    有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原    公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事    项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三    分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表    出具书面办法；     4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出    具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代    理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳当    法律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。     3、在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金亦可遴选网络、电话等其    他非现场面原意者以现场面容与非现场面容结合的面容召开基金份额持有东说念主大    会，或者遴选网络、电话或其他面容授权他东说念主代为出席会议并表决，会议标准比    照现场开会和通讯面容开会的标准进行。     5、议事内容与标准     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修    改、决定隔断《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合    并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份    额持有东说念主大会研究的其他事项。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应    当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     （2）议事标准     1）现场开会     在现场开会的面容下，开端由大会主理东说念主按照下列第七条文定标准确定和公    布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。    大会主理东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能主理    大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金顾问东说念主授权    代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和    代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主    手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主    持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名    （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主    姓名（或单元称呼）和连络面容等事项。     2）通讯开会     在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决    截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证    机关监督下形成决议。     6、表决     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零散决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持    表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须    以零散决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面容通过。     （2）零散决议，零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所    持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，    诊疗基金运作面容、更换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基    金与其他基金合并以零散决议通过方为有用。     基金份额持有东说念主大会遴选记名面容进行投票表决。     遴选通讯面容进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交    稳当会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头    稳当会议通知规矩的书面表决办法视为有用表决，表决办法平缓不清或彼此矛盾    的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额    总和。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开    审议、逐项表决。     7、计票     （1）现场开会     1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主    应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金    份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金    份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金顾问    东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后    文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。    基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。     2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地    公布计票结果。     3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，    不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新    盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结    果。     4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席大    会的，不影响计票的效用。     （2）通讯开会     在通讯开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金    托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进    行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代    表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     8、胜利与公告     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会    备案。     基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。     基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起2日内在指定媒介上公告。如果遴选    通讯面容进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公    证机构、公证员姓名等一同公告。     基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜利的基金份额持有东说念主    大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金顾问    东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。     9、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主    和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连    基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主    持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：     1、基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表关连    基金份额10%以上（含10%）；     2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登    记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；     3、通讯开会的顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额    持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分    之一）；     4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小    于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大    会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有    东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授    权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；     5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上    （含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；     6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过；     7、零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过。     归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。     10、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决    条件等规矩，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容    被取消或变更的，基金顾问东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，    无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     （三）基金收益分派原则、践诺面容     1、基金收益分派原则     （1）在稳当连络基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为    12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额    该次可供分派利润的10%，若《基金合同》胜利不悦3个月可不进行收益分派。     （2）本基金收益分派面容分两种：现款分成与红利再投资。投资者可采用    现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金    默许的收益分派面容是现款分成；     （3）基金收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日    的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；     （4）每一基金份额享有同均分派权；     （5）法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。基金顾问东说念主在履行适合    标准后，将对上述基金收益分派政策进行诊疗。     2、收益分派决议     基金收益分派决议中应载明截止收益分派基    准日的可供分派利润、基金收益    分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派面容等内容。     3、收益分派决议着实定、公告与实施     本基金收益分派决议由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息    清晰办法》的连络规矩在指定媒介上公告。     基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分    不得卓著15个处事日。     4、基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投    资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登    记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方    法，依照《业务王法》践诺。     5、实施侧袋机制期间的收益分派     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规矩。     （四）与基金财产顾问、运用连络费的索要、支付面容与比例     1、基金用度的种类     （1）基金顾问东说念主的顾问费；     （2）基金托管东说念主的托管费；     （3）《基金合同》胜利后与基金关连的信息清晰用度；     （4）《基金合同》胜利后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费；     （5）基金份额持有东说念主大会用度；     （6）基金的关连账户的开户用度、保重用度；     （7）基金的证券、期货交游用度；     （8）基金的银行汇划用度；     （9）按照国度连络规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其    他用度。     2、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面容     （1）基金顾问东说念主的顾问费     本基金的顾问费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。     顾问费狡计方法如下：     Ｈ＝E×1.50%÷当年天数     Ｈ为逐日应计提的基金顾问费     E为前一日的基金资产净值     基金顾问费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东说念主向基    金托管东说念主发送基金顾问费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日    内从基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力    致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2个处事日内或不    可抗力情形排斥之日起2个处事日内支付。     （2）基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。     托管费的狡计方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东说念主向基    金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个处事日    内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时    支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起2个处事日内或不可抗力情形消    除之日起2个处事日内支付。     上述“一、基金用度的种类中第3－9项用度”，根据连络法则及相应契约规    定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     3、不列入基金用度的款式     下列用度不列入基金用度：     （1）基金顾问东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销    或基金财产的损失；     （2）基金顾问东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     （3）《基金合同》胜利前的关连用度；     （4）其他根据关连法律法则及中国证监会的连络规矩不得列入基金用度的    款式。     4、实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但    应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管    理费，详见招募讲明书的规矩。     5、基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执    行。     （五）基金财产的投资范围和投资限制     1、投资范围     本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的    股票（含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的股票）、债    券（含中小企业私募债）、中期单据、短期融资券、资产救助证券、债券回购、    银行入款、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金    投资的其他金融用具。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适合    标准后，不错将其纳入投资范围。     本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交游日    终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款以及到期日在一年以内    的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证    金、应收申购款等，权证、股指期货过头他金融用具的投资比例依照法律法则或    监管机构的规矩践诺。本基金投资于机灵生活主题的证券不低于非现款基金资产    的80%。     当法律法则的关连规矩变更时，基金顾问东说念主在履行适合标准后可对上述资产    配置比例进行适合诊疗。     2、投资限制     （1）组合限制     基金的投资组合应遵命以下限制：     1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%；投资于机灵生    活主题的证券不低于非现款基金资产的80%；     2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应    当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，    现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的10％；     4）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有一    家公司刊行的证券，不卓著该证券的10％；     5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的3％；     6）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有的    归并权证，不得卓著该权证的10％；     7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓著上一交游日基金资产    净值的0.5％；     8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得卓著基    金资产净值的10％；     9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓著基金资产净值的20％；     10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得卓著    该资产救助证券范畴的10％；     11）本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金投资于    归并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得卓著其各种资产救助证券所有范畴的    10％；     12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救助证券。    基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评    级申报讦布之日起3个月内赐与全部卖出；     13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     14）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金    资产净值的40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为1年，    债券回购到期后不得延期；     15）本基金的基金资产总值不得卓著基金资产净值的140%；     16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基    金资产净值的10%；     17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市    值之和，不得卓著基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到    期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含    质押式回购）等；     18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有    的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成    交金额不得卓著上一个交游日基金资产净值的20%；     19）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差    狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；     20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓著本基金资产净值的    10%；     21）本基金顾问东说念主顾问的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股    票，不得卓著该上市公司可畅通股票的15%；     22）本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合持有一家上市公司的可畅通股票，不    得卓著该上市公司可畅通股票的30%；     23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净值    的15%；     因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的因    素致使基金不稳当前款所规矩比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限    资产的投资。     24）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开    展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持    一致；     25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内    上市交游的股票合并狡计；     26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的    因素致使基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的，除上述第2）、12）、23）、    24）规矩的情况外，基金顾问东说念主应当在10个交游日内进行诊疗，但中国证监会    规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。     基金顾问东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险顾问的原则，    并制定严格的授权顾问轨制和投资决策历程。基金顾问东说念主运用基金财产投资证券    繁衍品种的具体比例，应当稳当中国证监会的连络规矩。     基金顾问东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当    基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日    起开动。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在    履行适合标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准，但须提    前公告，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。     （2）苟且行动     为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：     1）承销证券；     2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；     3）从事承担无尽职责的投资；     4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；     5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；     6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；     7）法律、行政法则和中国证监会规矩苟且的其他步履。     基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行    贬抑东说念主或者与其他有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，    或者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金    份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，    按照阛阓公正合理价钱践诺。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相    关法律法则赐与清晰。首要关联交游应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分    之二以上的零丁董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行    审查。     法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资    不再受关连限制。     （六）基金资产净值的狡计方法和公告面容     1、基金资产净值的狡计方法     （1）证券交游所上市的有价证券的估值     1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生    首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市    价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发    生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化因素，    诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品    种估值净价估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投资    品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应    品种估值净价估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投    资品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     4）交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环    境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收    利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考    相通投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。    交游所上市的资产救助证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：     1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的    归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间确定公允价值，    在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     3）初次公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游    所上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管机    构或行业协会连络规矩确定公允价值。     （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产救助证券等固定收益品种，采    用估值时间确定公允价值。     （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别    估值。     （5）中小企业私募债券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （6）因持有股票而享有的配股权，遴选估值时间确定公允价值，在估值技    术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （7）本基金投资的股指期货合约，一般以股指期货当日的结算价进行估值，    估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交    易日结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交游所结算详情》为    准。     （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票践诺。     （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，    基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估    值。     （10）关连法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程    序及关连法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通知    对方，共同查明原因，两边协商责罚。     根据连络法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主    承担。本基金的基金司帐职责方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金连络的会    计问题，如经关连各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照    基金顾问东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。     2、估值标准     （1）基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金    份额的余额数目狡计，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有规    定的，从其规矩。     基金顾问东说念主每个处事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。     （2）基金顾问东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金顾问东说念主根据法律法    规或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个处事日对基金资产估值    后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管    理东说念主按规矩对外公布。     （七）基金合同湮灭和隔断的事由、标准以及基金财产清理面容     1、《基金合同》的变更     （1）变更基金合同触及法律法则规矩或本基金合同约定应经基金份额持有    东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基    金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公    告，并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可践诺，    并自决议胜利后2日内在指定媒介公告。     2、《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：     （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；     （2）基金顾问东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金顾问东说念主、    新基金托管东说念主联贯的；     （3）本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金的；     （4）《基金合同》约定的其他情形；     （5）关连法律法则和中国证监会规矩的其他情况。     3、基金财产的清理     （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个处事日    内成立清理小组，基金顾问东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进    行基金清理。     （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金顾问东说念主、基金    托管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清    理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     （4）基金财产清理标准：     1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入继承基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作清理申报；     5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报    告出具法律办法书；     6）将清理申报报中国证监会备案并公告；     7）对基金剩余财产进行分派。     （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限    制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。     4、清理用度     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费    用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。     5、基金财产清理剩余资产的分派     依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金    财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金    份额比例进行分派。     6、基金财产清理的公告     清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期    货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国    证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后    5个处事日内由基金财产清理小组进行公告。     7、基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存15年以上。     8、本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基    金基金合同隔断的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的关连规矩，    基金财产不予变现和分派，并顺利过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合    并后的基金享有和承担。本基金清理的其他事项参照前述约定践诺。     （八）争议责罚面容     各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争    议，如经友好协商未能责罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济    贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁方位为北京市，    仲裁裁决是终局性的，并对各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。     争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、勤勉、尽责    地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。     《基金合同》受中国法律统率。     （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容     《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。     （1）《基金合同》经基金顾问东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主    或授权代表签章并在召募末端后经基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续，    并经中国证监会书面阐述后胜利。     （2）《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产清理结果报中国证监    会备案并公告之日止。     （3）《基金合同》自胜利之日起对包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额    持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。     （4）《基金合同》原本一式六份，除上报连络监管机构一式二份外，基金管    理东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。     （5）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售    机构的办公局面和营业局面查阅。     1    二十一、基金托管契约的内容节录     （一）托管契约当事东说念主     1、基金顾问东说念主     称呼：金鹰基金顾问有限公司     住所：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层     法定代表东说念主：王铁     成立时分：2002年12月25日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97号     注册成本：5.102亿元东说念主民币     组织格式: 有限职责公司     筹办范围：基金召募、基金销售、资产顾问、特定客户资产顾问和中国证监    会许可的其他业务     存续期间：陆续筹办     电话： 020-83936180     传真： 020-83283445     连络东说念主：符薇薇     2、基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）     法定代表东说念主：易会满     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     连络东说念主：赵会军     成立时分：1984年1月1日     组织格式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币35，640，625.71万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职    能的决定》（国发[1983]146号）     存续期间：陆续筹办     筹办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据    承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；    代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理    证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政    府和国外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融    债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托顾问服务；年金账户管    理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、规划、见    证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；    外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；    外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、    代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银    行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。     （二）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查     1、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的投资行动愚弄监督权     （1）基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩和《基金合同》的约定，对下述    基金投资范围、投资对象进行监督。     基金顾问东说念主应将拟投资的机灵生活主题股票库、债券库等各投资品种的具体    范围提供给基金托管东说念主。基金顾问东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的    具体范围赐与更新和诊疗，并通知基金托管东说念主，基金托管东说念主根据上述投资范围对        基金的投资进行监督。     本基金将投资于以下金融用具：     本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的    股票（含中小板、创业板、存托凭证过头他经中国证监会核准上市的股票）、债    券（含中小企业私募债）、中期单据、短期融资券、资产救助证券、债券回购、    银行入款、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金    投资的其他金融用具。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适合    标准后，不错将其纳入投资范围。     本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》苟且投资的投    资用具。     （2）基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及《基金合同》的约定对下述基    金投融资比例进行监督：     1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例    为：     本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%，本基金每个交游日    终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款以及到期日在一年以内    的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保    证金、应收申购款等。本基金投资于机灵生活主题的证券不低于非现款基金资产    的80%。     因基金范畴或阛阓变化等因素导致投资组合不稳当上述规矩的，基金顾问东说念主    应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律法则另有规    定时，从其规矩。     如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适    当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调    整投资范围。     2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下    投资限制：     a、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%；投资于机灵生    活主题的证券不低于非现款基金资产的80%；     b、本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应    当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，    现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的10％；     d、本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有一    家公司刊行的证券，不卓著该证券的10％；     e、本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的3％；     f、本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金持有的    归并权证，不得卓著该权证的10％；     g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓著上一交游日基金资产    净值的0.5％；     h、本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得卓著基    金资产净值的10％；     i、本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；     j、本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得卓著该资    产救助证券范畴的10％；     k、本基金顾问东说念主顾问的且由本契约项下基金托管东说念主托管的全部基金投资于    归并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得卓著其各种资产救助证券所有范畴的    10％；     l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含 BBB)的资产救助证券。基金    持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报    告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；     m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     n、本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金    资产净值的40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为1年，    债券回购到期后不得延期；     o、本基金的资产总值不得卓著基金资产净值的140%；     p、在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产    净值的10%；     q、本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之    和，不得卓著基金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日    在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押    式回购）等；     r、本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有    的股票总市值的20％；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成    交金额不得卓著上一交游日基金资产净值的20％；     s、本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计    算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；     t、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓著本基金资产净值的     10%；     u、本基金顾问东说念主顾问的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股    票，不得卓著该上市公司可畅通股票的15%；     v、本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合持有一家上市公司的可畅通股票，不    得卓著该上市公司可畅通股票的30%；     w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净    值的15%；     因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东说念主之外的    因素致使基金不稳当前款所规矩比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性    受限资产的投资。     x、基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开    展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保    持一致；     y、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内    上市交游的股票合并狡计；     z、法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     aa、《基金法》过头他连络法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合    标准后，基金不受上述限制。     除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自基金合同胜利    之日起开动。     3）法则允许的基金投资比例诊疗期限     由于证券、期货阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金顾问东说念主之外    的因素致使投资比例不稳当上述规矩比例的，除上述第b、l、w、x规矩的情况    外，基金顾问东说念主应当在10个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形    除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。     基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》胜利之日起开动。     （3）基金托管东说念主根据连络法律法则的规矩及《基金合同》的约定对下述基    金投资苟且行动进行监督：     根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金苟且从事下列行动：     1）承销证券；     2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；     3）从事承担无尽职责的投资；     4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；     5）向基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；     6）法律、行政法则和中国证监会规矩苟且的其他步履。     如法律法则或监管部门取消上述苟且性规矩，基金顾问东说念主在履行适合标准后    可不受上述规矩的限制。     （4）基金托管东说念主依据连络法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金    关联投资限制进行监督。     基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行    贬抑东说念主或者与其他有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，    或者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵命基金    份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，    按照阛阓公正合理价钱践诺。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相    关法律法则赐与清晰。首要关联交游应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分    之二以上的零丁董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行    审查。     法律法则或监管部门取消上述从事关联交游的条件和要求，则本基金投资不    再受关连限制。     （5）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大限定保护基金    份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划司帐师事    务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金    份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业    绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变    现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的规矩。     （6）基金托管东说念主依据连络法律法则的规矩和《基金合同》的约定对基金管    理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。     1）基金托管东说念主按以下面容对基金顾问东说念主参与银行间阛阓交游的交游敌手资    信风险贬抑措施进行监督。     基金顾问东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交游    敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交    易结算面容。基金托管东说念主在收到名单后2个处事日内回函阐述收到该名单。基金    顾问东说念主应按期或不按期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单    中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于    2个处事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金顾问东说念主收到基金托管东说念主书    面阐述后，被阐述诊疗的名单开动胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交游敌手    所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金顾问东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行    交游，应实时提醒基金顾问东说念主打消交游，经提醒后基金顾问东说念主仍践诺交游并变成    基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权申报中    国证监会。     2）基金托管东说念主对于基金顾问东说念主参与银行间阛阓交游的交游面容的贬抑     基金顾问东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中    约定的该交游敌手所适用的交游结算面容进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管    理东说念主莫得按照预先约定的交游面容进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问    东说念主与交游敌手重新确定交游面容，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基    金托管东说念主不承担职责。     3）基金顾问东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国    银行、中国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金顾问东说念主在通知基金托管东说念主    后，不错根据其时的阛阓情况诊疗中枢交游敌手名单。基金顾问东说念主有职责贬抑交    易敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游对    手资信风险引起的损失基金顾问东说念主有权要求关连职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的    监督职责仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列明。基金托管    东说念主对基金顾问东说念主坚持与中枢名单应酬易敌手交游或投资中枢名单外入款银行的    行动所变成的损失，不承担补偿职责。     （7）基金托管东说念主对基金顾问东说念主采用入款银行进行监督。     本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的    支付智力等触及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工    商银行、中国银行、中国设立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核    心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，基金管    理东说念主有权要求关连职责东说念主进行补偿。基金顾问东说念主在通知基金托管东说念主后，不错根据    其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行诊疗。基金托管东说念主的监督职责仅限于    根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。基金托管东说念主对基金管    理东说念主坚持与中枢名单应酬易敌手交游或投资中枢名单外入款银行的行动所变成    的损失，不承担补偿职责。     （8）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督     1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公设备行股票等畅通    受限证券连络问题的通知》等连络法律法则规矩。     2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行顾问办法》表率的非公设备    行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证    券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、    回购交游中的质押券等畅通受限证券。     3）基金顾问东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基    金顾问东说念主董事会批准的连络基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险贬抑制    度。基金投资非公设备行股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的流    动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度    和投资比例贬抑情况。     基金顾问东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发    至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上    述贵寓后两个处事日内，以书面或其他两边招供的面容阐述收到上述贵寓。     4）基金投资畅通受限证券前，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法    规要求的连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、    刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本    占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付    时分等。基金顾问东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟践诺投资指示    前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进    行审核。     5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅通受限证券连络    问题的通知》规矩，对基金顾问东说念主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金顾问    东说念主提供的连络书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有    权要求基金顾问东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或贯注措施进行补充    书面讲明，并保留稽查基金顾问东说念主风险顾问部门就基金投资畅通受限证券出具的    风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺连络指示。因    拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申报    中国证监会。     如基金顾问东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。    如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切    实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职责。     （9）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否稳当比例限制进行过后    监督，如发现非常情况，应实时以书面格式通知基金顾问东说念主。基金顾问东说念主应积极    配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、    流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责，但基金托管东说念主未尽监督职责，导致基    金出现风险或对基金财产、基金份额持有东说念主利益变成损失的，基金托管东说念主对此承    担连带职责。     2、基金托管东说念主应根据连络法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金    资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、    基金收益分派、关连信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进    行监督和核查。     3、基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基    金合同》、基金托管契约连络规矩时，应实时以书面格式通知基金顾问东说念主限期纠    正，基金顾问东说念主收到通知后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面格式向基金托    管东说念主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。    基金顾问东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报    告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金顾问东说念主补偿因其违背《基金合同》而    致使投资者遭受的损失。     对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前或者监控的投资指示，    基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的，    应当拒却践诺，立即通知基金顾问东说念主，并向中国证监会申报。     对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游标准一经成交的投    资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，    应当立即通知基金顾问东说念主，并申报中国证监会。     基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时天职    回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按    照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金顾问东说念主应积极配合提供相    关数据贵寓和轨制等。     基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有首要违法行动，应立即申报中国证监会，同期    通知基金顾问东说念主限期纠正。     基金顾问东说念主无方正事理，拒却、苟且基金托管东说念主根据本契约规矩愚弄监督权，    或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管    东说念主提议训诲仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。     （三）基金财产防守     1、基金财产防守的原则     （1）基金财产应零丁于基金顾问东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金顾问东说念主的方正指示，不得    自交运用、责罚、分派基金的任何财产。     （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需    账户。     （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的    其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的齐全与独    立。     （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金    顾问东说念主负责与连络当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得    到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金顾问东说念主遴选措施进行催收。由    此给基金变成损失的，基金顾问东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的损失，基金托    管东说念主对此不承担职责。     2、召募资金的考证     召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金顾问    东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的金鹰基金顾问有限公司基金认购专户。该账    户由基金顾问东说念主开立并顾问。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金    额、基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等连络规矩后，由基金    顾问东说念主礼聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出    具的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验    资完成，基金顾问东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基    金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。     若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金顾问东说念主按    规矩办理退款事宜。     3、基金的银行账户的开立和顾问     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金    的银行入款。该账户的开设和顾问由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活    动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。     资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主    和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的    任何银行账户进行本基金业务之外的步履。     资产托管专户的顾问应稳当《东说念主民币银行结算账户顾问办法》、《现款顾问    暂行条例》、《东说念主民币利率顾问规矩》、《利率顾问暂行规矩》、《支付结算办    法》以及银行业监督顾问机构的其他规矩。     4、基金证券账户与证券交游资金账户的开设和顾问     基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面容在中国证券登记结算有限责    任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分    公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。     基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主    和基金顾问东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使    用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。     5、债券托管账户的开立和顾问     （1）《基金合同》胜利后，基金顾问东说念主负责以基金的口头央求并取得干与    寰宇银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以    基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自    营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。     （2）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰宇银行间债券    阛阓回购主契约，原本由基金托管东说念主防守，基金顾问东说念主保存副本。     6、其他账户的开设和顾问     在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法则规矩和《基金合    同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基    金顾问东说念主协助托管东说念主根据连络法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立连络    账户。该账户按连络王法使用并顾问。     7、基金财产投资的连络什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的防守     基金财产投资的连络什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其    中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限    职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买    和转让，由基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用控    制下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金    托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用贬抑或防守的证券不承    担防守职责。     8、与基金财产连络的首要合同的防守     由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金连络的首要合同的原件分别应由基金    托管东说念主、基金顾问东说念主防守。除本契约另有规矩外，基金顾问东说念主在代表基金签署与    基金连络的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金顾问东说念主和    基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金顾问东说念主在合同签署后5个处事日内    通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应    存放于基金顾问东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门15年以上。     （四）基金资产净值狡计和司帐核算     1、基金资产净值的狡计     （1）基金资产净值的狡计、复核的时分和标准     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计    日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保    留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。     基金顾问东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证    券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、法则的规矩。基金资产净值和基金    份额净值由基金顾问东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个处事日    交游末端后狡计当日的基金净值信息并以两边招供的面容发送给基金托管东说念主。基    金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的面容发送给基金顾问东说念主，由基金管    理东说念主对基金净值赐与公布。     （2）根据《基金法》，基金顾问东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主    复核、审查基金顾问东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金    顾问东说念主，就与本基金连络的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分研究后，    仍无法达成一致的办法，按照基金顾问东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公    布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最    新规矩估值。     2、基金资产估值方法     （1）估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、    其它投资等资产及欠债。     （2）、估值方法     本基金的估值方法为：     1）证券交游所上市的有价证券的估值     ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生    首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市    价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发    生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化因素，        诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品    种估值净价估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投资    品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应    品种估值净价进行估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考类    似投资品种的现行市价及首要变化因素，遴选估值时间确定公允价值；     ④交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环    境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收    利息得到的净价。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投资    品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；     ⑤交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。交    易所上市的资产救助证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计    量公允价值的情况下，按成本估值。     2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同    一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初次公设备行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间确定公允价值，    在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     ③初次公设备行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所    上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管机构    或行业协会连络规矩确定公允价值。     3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产救助证券等固定收益品种，遴选    估值时间确定公允价值。     4）因持有股票而享有的配股权，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估    值。     6）中小企业私募债券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值；估值当日    无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算    价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交游所结算详情》为准。     8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票践诺。     9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基    金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     10）关连法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，    按国度最新规矩估值。     3、估值差错处理     因基金估值虚伪给投资者变成损失的应先由基金顾问东说念主承担，基金顾问东说念主对    不应由其承担的职责，有权向缺欠东说念主追偿。     当基金顾问东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述    后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资者或    基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金顾问东说念主与基金    托管东说念主按照顾问费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。     由于一方当事东说念主提供的信息虚伪，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后    仍不行发现该虚伪，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计虚伪变成投资者    或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延    虚伪而引起的投资者或基金的损失，由提供虚伪信息确当事东说念主一方负责补偿。     由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据虚伪，或由于其他不可抗力原    因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的措施进行检查，    然而未能发现该虚伪的，由此变成的基金资产估值虚伪，基金顾问东说念主和基金托管    东说念主不错革职补偿职责。但基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥    由此变成的影响。     当基金顾问东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，关连    各方应本着勤勉尽责的立场重新狡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金    顾问东说念主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值    狡计顺延虚伪而引起的损失由基金顾问东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿责    任。     4、暂停估值的情形     （1）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或其他原因暂停    营业时；     （2）因不可抗力致使基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值    时；     （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主    协商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停基金估值；     （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。     5、基金账册的建立     基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照关连各方约定的同    一记账方法和司帐处理原则，分别独马上树立、登录和防守本基金的全套账册，    对关连各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双    方对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。     经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主必须实时    查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，    暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金顾问    东说念主的账册为准。     6、基金按期申报的编制和复核     基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编    制，应于每月晦了后5个处事日内完成。     《基金合同》胜利后，基金招募讲明书、基金居品贵寓概要的信息发生首要    变更的，基金顾问东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书和基金居品贵寓    概要并登载在指定网站上；基金招募讲明书、基金居品贵寓概要其他信息发生变    更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金顾问东说念主不再更新招    募讲明书和基金居品贵寓概要。基金顾问东说念主在每个季度末端之日起15个处事日    内完成季度申报编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期申报编制并    公告；在每年末端之日起三个月内完成年度申报编制并公告。     基金顾问东说念主在5个处事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加    盖公章后，将连络申报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个处事日内进行复    核，并将复核结果实时书面通知基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在7个处事日内完成季    度申报，在季度申报完成当日，将连络申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在    收到后7个处事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金顾问东说念主。基金顾问东说念主    在一个月内完成中期申报，在中期申报完成当日，将连络申报提供基金托管东说念主复    核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金顾问东说念主。    基金顾问东说念主在一个半月内完成年度申报，在年度申报完成当日，将连络申报提供    基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知    基金顾问东说念主。     基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金顾问东说念主和    基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关连各方招供的账务处理面容为    准。查对无误后，基金托管东说念主在基金顾问东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具    加盖托管业务部门公章的复核办法书，关连各方各自留存一份。如果基金顾问东说念主    与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金顾问东说念主有    权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。     基金托管东说念主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核结束后，需盖印确    认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时教唆。     7、实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披    露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停清晰侧袋账户份额净值。     （五）基金份额持有东说念主名册的防守     基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基    金合同》胜利日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年    6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须    包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。     基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和    防守，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按照面前关连王法分别防守基金份额持有东说念主名    册。防守面容不错遴选电子或文档的格式。防守期限至少为20年。     基金顾问东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：    《基金合同》胜利日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、    每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册    的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日    的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》胜利日、《基    金合同》隔断日等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后    十个处事日内提交。     基金托管东说念主以电子版格式妥善防守基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备    份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基    金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。     若基金顾问东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名    册，应按连络法则规矩各自承担相应的职责。     （六）争议责罚面容     关连各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约连络的一切争议，除经    友好协商不错责罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁    委员会。根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的方位在北京市，仲裁裁    决是终局性的，并对关连各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，关连各方当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，陆续    诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，保重基金份额持    有东说念主的正当权益。     本契约受中国法律统率。     （七）基金托管契约的变更、隔断与基金财产的清理     1、托管契约的变更与隔断     （1）托管契约的变更标准     本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管    契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中    国证监会备案后胜利。     （2）基金托管契约隔断的情形     发生以下情况，本托管契约隔断：     1）《基金合同》隔断；     2）基金托管东说念主结果、照章被打消、歇业或有其他基金托管东说念主继承基金资产；     3）基金顾问东说念主结果、照章被打消、歇业或有其他基金顾问东说念主继承基金顾问    权；     4）发生法律法则或《基金合同》规矩的隔断事项。     2、基金财产的清理     （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个处事日    内成立清理小组，基金顾问东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进    行基金清理。     （2）在基金财产清理小组继承基金财产之前，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应    按照《基金合同》和本托管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。     （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金顾问东说念主、基金    托管东说念主、具有从事证券关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清    理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。     （5）基金财产清理标准：      1）《基金合同》隔断后，由基金财产清理小组长入继承基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作清理申报；     5）礼聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报    告出具法律办法书；     6）将清理申报申报中国证监会备案并公告；     7）对基金财产进行分派；     （6）清理用度     清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清    算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。     （7）基金财产按下列步履退回：     1）支付清理用度；     2）缴纳所欠税款；     3）退回基金债务；     4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。     基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额持有东说念主。     3、基金财产清理的公告     清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期    货关连业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国    证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后    5个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报    登载在指定网站上，并将清理申报教唆性公告登载在指定报刊上。     4、基金财产清理账册及文献的保存     基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存15年以上。    二十二、对基金份额持有东说念主的服务     基金顾问东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内    容，基金顾问东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务项    目。主要服务内容如下：     （一）基金份额持有东说念主贵寓寄送     1、账户阐述书     根据客户的需要，为客户发送电子邮件格式的通达式基金账户阐述书。     2、对账单     （1）基金份额持有东说念主可登录本公司网站（）查阅    对账单。      （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定格式向有连络面容的    基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电    子邮件格式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网    站或拨打客服热线规划。     3、其他关连的信息贵寓     先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融阛阓动态和投资契机等。     （二）网络在线服务     通过本基金顾问东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错达成在线规划、投诉、    建议和寻求各种匡助。     基金顾问东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答应刊物、基金学问等各种信    息，投资者不错根据各自的使用民风终点通俗的自行查询或信息定制。     基金顾问东说念主网站为投资者提供基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码    等服务。     电子信箱：csmail@gefund.com.cn     （三）信息定制服务     基金顾问东说念主还可为基金投资者提供通过基金顾问东说念主网站、客户服务中心提交    信息定制央求，基金顾问东说念主通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台按期为客户发    送所定制的信息，内容包括：每笔交游阐述、每月账户余额、基金净值查询等。     （四）网上交游服务     投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交游及进行信息查询。投资者    也可通过基金顾问东说念主网上直销平台（公司网址：）办理    开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交游服务之前，请向关连机    构规划。     （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务     招呼中心自动语音系统提供7*24小时交游情况、基金账户余额、基金居品    与服务等信息查询。     招呼中心东说念主工座次每个交游日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务，    投资者不错通过该热线获取业务规划，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修    改等专项服务。     客服电话：4006-135-888     （六）投诉受理     投资者不错拨打金鹰基金顾问有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮    件等面容，对基金顾问东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。     对于处事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复    的投诉，基金顾问东说念主承诺在2个处事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非工    作日提议的投诉，基金顾问东说念主将在顺延的处事日当日进行回复。     （七）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，可通过上述方    式连络本公司。本招募讲明书与基金合同、基金托管契约不一致的，以基金合同、    基金托管契约为准。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募讲明书、    基金合同、基金托管契约等关连法律文献。     二十三、其他应清晰事项     （一）2021年基金的主要公告     序号  公告事项  清晰面容  清晰日历      1  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金参与信达证券费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年1月11日      2  金鹰基金顾问有限公司对于董事变更的公告  证监会规矩媒介  2021年1月14日      3  金鹰基金顾问有限公司旗下全部基金年度申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年1月21日      4  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2020年四季度申报  证监会规矩媒介  2021年1月21日      5  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年2月8日      6  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增玄元保障代理有限公司为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年3月8日      7  金鹰基金顾问有限公司旗下全部基金年度申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年3月30日      8  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2020年年度申报  证监会规矩媒介  2021年3月30日      9  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金参与天风证券费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年4月16日      10  金鹰基金顾问有限公司旗下全部基金季度申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年4月21日      11  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2021年一季度申报  证监会规矩媒介  2021年4月21日      12  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年5月11日      13  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年5月14日      14  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增中国东说念主寿为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年5月19日      15  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增意才基金为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年6月2日      16  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金托管契约更新  证监会规矩媒介  2021年6月3日      17  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基金居品贵寓概要更新  证监会规矩媒介  2021年6月3日      18  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金招募讲明书更新教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年6月3日      19  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金雠校基金合同、托管契约的公告  证监会规矩媒介  2021年6月3日      20  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金居品贵寓概要教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年6月3日      21  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金招募讲明书更新  证监会规矩媒介  2021年6月3日      22  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基金合同更新  证监会规矩媒介  2021年6月3日      23  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增中邮证券为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年6月7日      24  金鹰基金顾问有限公司对于隔断苏州财源基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告  证监会规矩媒介  2021年6月7日      25  金鹰基金顾问有限公司新增中国中金资产证券有限公司为金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金代销机构的公告  证监会规矩媒介  2021年6月8日      26  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增北京广源达信基金销售有限公司为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年6月10日      27  金鹰基金顾问有限公司新增广发证券为金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金代销机构的公告  证监会规矩媒介  2021年6月18日      28  金鹰基金顾问有限公司新增中金公司等为金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金代销机构的公告  证监会规矩媒介  2021年6月22日      29  金鹰基金顾问有限公司对于金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金在部分代销机构暂停大额申购（含诊疗转入、按期定额投资）的公告  证监会规矩媒介  2021年6月26日      30  金鹰基金顾问有限公司新增兴业证券为金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金代销机构的公告  证监会规矩媒介  2021年6月28日      31  金鹰基金顾问有限公司金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金暂停大额申购（含诊疗转入、按期定额投资）公告  证监会规矩媒介  2021年6月28日      32  金鹰基金顾问有限公司旗下全部基金2021年第二季度申报教唆性公告二季度申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年7月20日      33  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2021年二季度申报  证监会规矩媒介  2021年7月20日      34  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年7月28日      35  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年7月28日      36  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金参与嘉实资产费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年7月28日      37  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年7月28日      38  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金分成公告  证监会规矩媒介  2021年7月29日      39  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金参与盈米基金费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年7月30日      40  鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增招赢通为代销机构的公告  证监会规矩媒介  2021年8月25日      41  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金分成公告  证监会规矩媒介  2021年8月27日      42  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2021年中期申报  证监会规矩媒介  2021年8月28日      43  金鹰基金顾问有限公司旗下基金2021年中期申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年8月28日      44  金鹰基金顾问有限公司基金行业高等顾问东说念主员变更公告  证监会规矩媒介  2021年9月2日      45  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增天风证券股份有限公司为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年9月16日      46  金鹰基金顾问有限公司对于金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金开展赎回费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年9月17日      47  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增泰信资产基金销售有限公司为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年9月17日      48  金鹰基金顾问有限公司对于新增部分代销机构参与金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金赎回费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021    年9月22日      49  金鹰基金顾问有限公司对于金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金开展直销诊疗转出费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年9月27日      50  金鹰基金顾问有限公司金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金归附大额申购（诊疗转入、按期定额投资）公告  证监会规矩媒介  2021年10月15日      51  金鹰基金顾问有限公司对于旗下部分基金参与中信证券等代销机构费率优惠步履的公告  证监会规矩媒介  2021年10月21日      52  金鹰基金顾问有限公司对于设立海南分公司的公告  证监会规矩媒介  2021年10月26日      53  金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金2021年三季度申报  证监会规矩媒介  2021年10月26日      54  金鹰基金顾问有限公司旗下全部基金2021年第三季度申报教唆性公告  证监会规矩媒介  2021年10月26日      55  金鹰基金顾问有限公司对于董事变更的公告  证监会规矩媒介  2021年11月3日      56  金鹰基金顾问有限公司旗下部分基金新增北京度小满基金销售有限公司为代销机构并通达基金诊疗、基金定投业务及费率优惠的公告  证监会规矩媒介  2021年11月9日      （二）其它应讲明的症结事项     无。     二十四、招募讲明书的存放及查阅面容     招募讲明书公布后，应当分别置备于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机    构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上    述文献复制件或复印件。投资者也可在基金顾问东说念主指定的网站上进行查阅。     基金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。     二十五、备查文献     （一）本基金备查文献包括下列文献：     1、中国证监会准予金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金召募注册的    文献；     2、《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金基金合同》；     3、《金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金托管契约》；     4、对于央求召募注册金鹰机灵生活机动配置搀和型证券投资基金之法律意    见书；     5、基金顾问东说念主业务阅历批件、营业牌照；     6、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照；     7、中国证监会要求的其他文献。     （二）备查文献的存放方位和投资者查阅面容：     以上备查文献存放在基金顾问东说念主、基金托管东说念主处，供公众查阅。投资者在支    付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复制件或复印件。     金鹰基金顾问有限公司     2022年11月 1日          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